為規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券投資交易相關(guān)業(yè)務(wù)，建立和健全證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券投資交易相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制機制，有效防范和控制風(fēng)險，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)于2019年1月17日在北京舉辦證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易業(yè)務(wù)培訓(xùn)班。來自公募基金管理人及基金管理公司專戶子公司分管固定收益業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、督察長或合規(guī)負責(zé)人及債券交易業(yè)務(wù)負責(zé)人、相關(guān)證監(jiān)局人員等近400人參加了此次培訓(xùn)。

協(xié)會黨委副書記、副會長胡家夫出席本次培訓(xùn)并作開班致辭。他指出為有效防范和控制金融風(fēng)險、促進債券市場穩(wěn)健發(fā)展，中國人民銀行、證監(jiān)會針對行業(yè)實際情況，先后出臺一系列通知。為引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)貫徹落實通知精神，協(xié)會于2018年12月25日發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》，促進行業(yè)建立和健全相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)控機制。協(xié)會舉辦此次培訓(xùn)，希望從監(jiān)管和自律管理角度對債券交易業(yè)務(wù)相關(guān)文件及自律規(guī)則進行解讀，并從實踐角度分享機構(gòu)內(nèi)控及風(fēng)險管理經(jīng)驗，推動行業(yè)債券投資交易業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。

本次培訓(xùn)得到監(jiān)管部門和行業(yè)機構(gòu)的多方支持。證監(jiān)會機構(gòu)部副主任林曉征在培訓(xùn)中指出，近年來行業(yè)參與債券投資交易業(yè)務(wù)的深度和廣度不斷提升，對機構(gòu)合規(guī)和風(fēng)控管理的要求逐步提高，行業(yè)在實踐中應(yīng)強化風(fēng)險監(jiān)測和預(yù)警機制，完善內(nèi)部控制體系，健全對標的券和交易對手方的內(nèi)部評級制度，有效落實風(fēng)險控制及合規(guī)管理全流程覆蓋;人民銀行金融市場司有關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人介紹了中國債券市場的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀特點，以及銀行間債券市場的交易制度，并就《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》進行了解讀;證監(jiān)會機構(gòu)部就證券基金經(jīng)營機構(gòu)參與債券市場的基本情況進行了介紹，對《關(guān)于進一步加強證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》進行了解讀，并梳理了證券基金經(jīng)營機構(gòu)在參與債券投資交易過程中存在的主要問題;鵬揚基金、易方達基金相關(guān)負責(zé)人分別就債券投資交易的風(fēng)險管理理念、防控體系、流程及風(fēng)險防控機制進行了分享;協(xié)會有關(guān)業(yè)務(wù)部門對《證券基金經(jīng)營機構(gòu)債券投資交易業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》的主要內(nèi)容和在自律管理過程中的重點和難點進行了解析;中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心有關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人分別介紹了銀行間債券市場監(jiān)測的概況和案例，以及銀行間市場的數(shù)據(jù)與定價估值體系。

本次培訓(xùn)取得了良好的效果，根據(jù)調(diào)查問卷匯總結(jié)果，本次培訓(xùn)滿意率達98.5%。參會學(xué)員就培訓(xùn)內(nèi)容展開了熱烈討論，認為本次培訓(xùn)幫助機構(gòu)及時了解了債券投資交易在內(nèi)控體系、風(fēng)險管理和人員管理等多方面的具體要求，深入理解了監(jiān)管政策的指導(dǎo)方向，對于行業(yè)貫徹落實相關(guān)要求，提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，合規(guī)有序參與債券投資交易具有重要的指導(dǎo)作用。

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