導讀：為進一步完善基金從業(yè)資格考試知識框架體系，中國證券投資基金業(yè)協會對科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱》、科目二《證券投資基金基礎知識考試大綱》和科目三《股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識考試大綱》進行了修訂，現予發(fā)布。

自2019年9月份基金從業(yè)資格考試全國統考開始，中國證券投資基金業(yè)協會將使用新版考試大綱組織考試。

基金從業(yè)資格全國統一考試大綱——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范(2019 年度修訂)

一、總體目標

基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督 管理機構以及基金行業(yè)協會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。  

二、能力等級

能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的容。

(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

(三)了解：作為泛讀內容，考生對其有一個基礎的認識。

 三、考試內容與能力要求

考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范，堅 守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

 1、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 139 號);

2、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第 145 號);

3、《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告[2017]16 號);

4、《關于進一步規(guī)范貨幣市場基金互聯網銷售、贖回相關服務的指導意見》(中國證監(jiān)會公告[2018]10 號);

5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協發(fā)[2014]1 號);

6、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協會，2016 年 2 月 4 日發(fā)布);

7、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》(中國證券投資基金業(yè)協會，2017 年 3 月 1 日發(fā)布);

8、《私募投資基金管理人內部控制指引》(中國證券投資基金業(yè)協會，2016 年 2 月 1 日發(fā)布)。

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（責任編輯：中大編輯）

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