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2019年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識》新大綱共14章，各章分值占比和重點內(nèi)容總結(jié)好了!
該科目有不少涉及會計方面的概念、公式，要求理解應(yīng)用，考試難度在于計算題的理解和應(yīng)用。重點章節(jié)包括第8章固定收益投資;第9章衍生工具;第12章投資組合管理等。
各章內(nèi)容 | 分值占比 | 重點總結(jié) |
第6章.投資管理基礎(chǔ) | 5% | 資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用 資產(chǎn)、負債和權(quán)益的概念和應(yīng)用 利潤和現(xiàn)金流的概念和應(yīng)用 流動性比率、財務(wù)杠桿比率、營運效率比率 衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率(ROS)、資產(chǎn)收益率(ROA)、權(quán)益報酬率(ROE) 杜邦分析法 貨幣的時間價值的概念、時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應(yīng)用 名義利率和實際利率的概念和應(yīng)用 單利和復(fù)利的概念和應(yīng)用 即期利率和遠期利率的概念和應(yīng)用 平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計算和應(yīng)用 |
第7章.權(quán)益投資 | 5% | 債權(quán)資本和權(quán)益資本在投票權(quán)和清償順序等方面的區(qū)別以及莫迪利亞尼-米勒定理(MM定理) 可轉(zhuǎn)債的定義、特征和基本要素 不同種類權(quán)益資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征 |
第8章.固定收益投資 | 10% | 不同債券違約時的受償順序及投資債券的風(fēng)險 債券當(dāng)期收益率和到期收益率的區(qū)別以及與債券價格的關(guān)系 利率的期限結(jié)構(gòu)和信用利差的概念和應(yīng)用 債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計算方法和應(yīng)用 常用的貨幣市場工具的概念和特點 |
第9章.衍生工具 | 10% | 衍生品合約的概念和特點 期貨和遠期的市場作用 |
第10章.另類投資 | 5% | 另類投資的主要類型、優(yōu)勢和局限 |
第11章.投資者需求與投資管理流程 | 5% | 個人投資者與機構(gòu)投資者的特征 不同類型投資者在投資目標、投資限制等方面的特點以及投資政策說明書包含的主要內(nèi)容 基金公司投資管理部門設(shè)置和基金公司投資流程 |
第12章.投資組合管理 | 15% | 資產(chǎn)收益率的期望、方差、協(xié)方差、標準差等的概念、計算和應(yīng)用 資產(chǎn)收益相關(guān)性的概念、計算和應(yīng)用 系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險的概念 主動投資和被動投資的概念、方法和區(qū)別 戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的概念和應(yīng)用 股票投資組合和債券投資組合的構(gòu)建要點 |
第13章.投資交易管理 | 5% | 最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成 基金公司投資交易流程 |
第14章.投資風(fēng)險的管理與控制 | 5% | 市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險的概念及其管理方法 貝塔系數(shù)和波動率的概念、計算方法、應(yīng)用和局限性 股票型基金與混合型基金的風(fēng)險管理方法 債券型基金的風(fēng)險管理方法 貨幣市場基金的風(fēng)險管理方法 |
第15章.基金業(yè)績評價 | 15% | 投資業(yè)績評價的目的、原則和應(yīng)該考慮的因素 衡量絕對收益和相對收益的主要指標的定義和計算方法 風(fēng)險調(diào)整后收益的主要指標的定義、計算方法和應(yīng)用 |
第17章.基金的投資交易與結(jié)算 | 5% | 場內(nèi)證券結(jié)算的原則 場內(nèi)證券結(jié)算的方式 銀行間債券市場的交易制度 銀行間債券結(jié)算類型和方式 |
第18章.基金估值、費用與會計核算 | 5% | 基金資產(chǎn)估值的概念和應(yīng)用 基金資產(chǎn)估值的法律依據(jù)、重要性和需要考慮的因素 基金資產(chǎn)估值的責(zé)任主體 基金資產(chǎn)估值的估值程序及基本原則 基金管理費、托管費及銷售服務(wù)費的計提標準及計提方式 基金會計核算的特點及主要內(nèi)容 基金財務(wù)報告分析的主要內(nèi)容 |
第19章.基金的利潤分配與稅收 | 5% | 基金利潤來源及相關(guān)財務(wù)指標的主要內(nèi)容 基金分紅的不同方式及利潤分配對基金份額凈值的影響 貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定 基金投資活動中涉及的稅收項目 投資者投資基金涉及的稅收項目 |
第27章.基金國際化的發(fā)展概況 | 5% | QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況 |
復(fù)習(xí)證券投資基金，切忌死記硬背，以理解為主，考查內(nèi)容大多是大綱中的考點和考點的變形。
編輯推薦：
2019新版：《基金從業(yè)資格考試大綱(2019年度修訂)》||新舊大綱變化對比
（責(zé)任編輯：）
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