21、 非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

A.次2個交易日

B.當(dāng)日

C.次1個交易日

D.下一個節(jié)假日前

參考答案：C

22、 確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是( )。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

參考答案：C

23、 商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向( )進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

A.中國人民銀行

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

24、 關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是( )。

A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

參考答案：A

25、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結(jié)束日

參考答案：C

26、 下列基金公司基金銷售活動中不屬于直銷業(yè)務(wù)的是( )。

A.基金公司銷售人員開發(fā)高凈值個人客戶

B.基金公司銷售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶

C.基金公司渠道經(jīng)理通過商業(yè)銀行銷售基金產(chǎn)品

D.基金公司自主開發(fā)建立電子商務(wù)平臺

參考答案：C

27、 封閉式基金一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

參考答案：B

28、 關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險,以下表述正確的是( )

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風(fēng)險更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風(fēng)險更低

參考答案：C

29、 基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )

A.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

C.各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營, 規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想

參考答案：C

30、 關(guān)于內(nèi)幕信息，以下表述錯誤的是( )

A.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

D.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息

參考答案：A

31、 關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯誤的是( )

A.道德主要靠社會輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律

B.法律的實(shí)施主要靠國家強(qiáng)制力

C.相比法律，道德約束是軟約束

D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

參考答案：A

32、 以下不屬于基金客戶個性化服務(wù)內(nèi)容的是( )。

A.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策

B.提供市場行情分析資迅，揭示市場風(fēng)險

C.做好客戶動態(tài)分析

D.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求

參考答案：A

33、 基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。

A.對某一行業(yè)的研究報告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說明書

D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

參考答案：C

34、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()

A、協(xié)調(diào)性

B、專業(yè)性

C、關(guān)鍵性

D、獨(dú)立性

參考答案：C

35、以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是()

A.向投資者揭示證券市場風(fēng)險，警示投資者“買者自負(fù)”

B.對異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險承受能力以及風(fēng)險偏好等情況

D.將本機(jī)構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置

參考答案：C

36、 關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯誤的是( )。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

參考答案：C

37、 關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下錯誤的是( )。

A.債券基金的收益不如債券利息固定

B.債券基金的收益比單個債券的收益率更難預(yù)測

C.債券基金投資風(fēng)險較小

D.債券基金沒有平均到期日

參考答案：D

38、 基金托管人的工作不包括( )。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報告

C.按規(guī)定召集持有人大會

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

參考答案：B

39、 ( )構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險評估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

參考答案：A

40、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是()

A.采用金額認(rèn)購方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購方式

參考答案：A

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