1、 根據(jù)( )不同，基金可以分為公募基金和私募基金。

A.法律形式

B.運(yùn)作方式

C.資金來(lái)源和用途

D.募集方式

參考答案：D

2.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員應(yīng)選擇遵守()。

A.要求更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.制定時(shí)間較早的規(guī)范

C.制定時(shí)間較晚的規(guī)范

D.要求更為寬松的規(guī)范

答案：A

解析：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

3、 以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。

A.控制成本

B.控制利潤(rùn)

C.控制目標(biāo)

D.控制環(huán)境

參考答案：D

4、 在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括( )。

A.基金托管人的資本金規(guī)模

B.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

參考答案：A

5、以下選項(xiàng)中，不能通過(guò)加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來(lái)解決的是()。

A.基金經(jīng)理惡意砸盤(pán)、

B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.基金業(yè)績(jī)排名靠后

D.基金產(chǎn)品間利益輸送

參考答案：C

6、私募基金可以通過(guò)以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。

A.公開(kāi)出版資料

B.公共門(mén)戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C.海報(bào)、戶外廣告

D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說(shuō)明

參考答案：D

7、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()

A、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立 B、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)確認(rèn) C、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)確認(rèn) D、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立

參考答案：B

8、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()

A.有利于投資人取得良好的收益

B.有利于投資者的價(jià)值判斷

C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

D.能夠杜絕信息濫用

參考答案：B

9、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()

A.尚未公開(kāi)的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

B.尚未公開(kāi)的上市公司股息分配計(jì)劃

C.尚未公開(kāi)的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.尚未公開(kāi)的證券研究所研究員對(duì)上市公司對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì)預(yù)測(cè)

參考答案：D

10、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()

A.LOF和ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票 D、LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)參考答案：B

11、關(guān)于廉潔公正的要求，以下行為正確的是()

A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益

B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益

參考答案：C

12、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是()。

A.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管理人宣布募集失敗

B.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，進(jìn)行驗(yàn)資

C.某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

D.某公募證券投資基金募集過(guò)程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

參考答案：A

13.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

答案:C

14.進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

A.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

B.基金托管人的資本金規(guī)模

C.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

D.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

答案：B

15、 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類有()

A、普通會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

C、聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員

參考答案：B

16、 關(guān)于私募基金管理人登記，以下說(shuō)法正確的是( )。

A.登記部門(mén)對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

C.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門(mén)

D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門(mén)不需要注銷基金管理人登記

參考答案：A

17、 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作( )。

A.養(yǎng)老金產(chǎn)品

B.信托產(chǎn)品

C.非公開(kāi)募集基金

D.公開(kāi)募集基金

參考答案：C

18、 關(guān)于混合型基金，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.混合型基金會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整

B.混合型基金的股票配置不得低于80%

C.混合型基金的預(yù)期收益一般高于債券基金

D.為投資者提供了一種分散投資的工具

參考答案：B

19.基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是()。

I公司重大關(guān)聯(lián)交易

II基金重大關(guān)聯(lián)交易

III公司審計(jì)事務(wù)

Ⅳ基金審計(jì)事務(wù)

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、 II、III

答案：A

20.關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說(shuō)法正確的是()

A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則

B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行干預(yù)

答案：C

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