21、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是( )。

A. 基金公司建立晨會交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B. 研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

C. 基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補(bǔ)充研究報(bào)告

D. 研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

答案：A

22、開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)( )進(jìn)行。

A. 基金估值機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

B. 基金托管機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

C. 注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)

答案：C

23.基金信息披露中,基金托管人不具有復(fù)核責(zé)任的是()。

A.基金定期報(bào)告

B.基金份額凈值報(bào)告

C.更換基金經(jīng)理報(bào)告

D.定期更新的招募說明書

答案：C

解析：托管人復(fù)核的內(nèi)容主要與基金業(yè)績相關(guān)的內(nèi)容，更換基金經(jīng)理報(bào)告為基金公司內(nèi)部行政人員調(diào)整，與托管人無關(guān)。

24、金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為()。

A. 收益類金融資產(chǎn)

B. 權(quán)益類金融資產(chǎn)

C. 股權(quán)類金融資產(chǎn)

D. 債券類金融資產(chǎn)

答案：D

25、根據(jù)中國證券投資基金協(xié)會 2013 年的調(diào)查，我國基金投資者個人有效賬戶占有效總賬戶 90%以上，這說明了( )

A. 證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道

B. 證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛

C. 證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道

D. 個人投資者直接參與投資是證券市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)

答案：C

26、關(guān)于基金的分類，以下說法錯誤的是( )

A. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

B. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于股票的為股票基金

C. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于其他基金份額的為基金中的基金

D. 基金資產(chǎn) 80%以上投資于債券的為債券基金

答案：A

27、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)披露臨時報(bào)告。

A.2

B.5

C.1

D.3

答案：A

28、關(guān)于基金臨時報(bào)告，以下表述錯誤的是( )

A. 當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過 0.5%時，需要披露基金臨時報(bào)告

B. 基金份額凈值計(jì)價錯誤金額達(dá)到基金份額凈值的 0.5%時，需要披露基金臨時報(bào)告

C. 基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報(bào)告

D. 開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報(bào)告

答案：A

29、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的次序，以下正確的是()。

A. 風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價

B. 風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價

C. 風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價

D. 風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價

答案：A

30、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超( )，普通程序注冊的審查時間原則上不超( )。

A.20 個工作日、3 個月

B.20 個工作日、6 個月

C.20 日、6 個月

D.20 日、3 個月

答案：B

31、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )。

A. 投資人遞交申購申請，申購成立

B. 基金份額登記機(jī)構(gòu)收到申購款項(xiàng)，申購生效

C. 投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立

D. 投資人交付申購款項(xiàng)，申購生效

答案：C

32、證券交易所根據(jù)管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算公布 ETF 基金份額參考凈值的時間是( )。

A. 在當(dāng)日開市前 15 分鐘計(jì)算并公布

B. 在交易結(jié)束前 15 分鐘計(jì)算并公布

C. 在次日開市前 15 分鐘計(jì)算并公布

D. 在交易時間內(nèi)實(shí)施計(jì)算并公布

答案：D

33、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價，以下表述錯誤的是( )。

A. 為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶是或首次購買基金產(chǎn)品時對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價

C. 在對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評價

答案：A

34、關(guān)于基金管理人內(nèi)部管理的監(jiān)管，以下說法錯誤的是( )。

A. 基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力、保護(hù)份額持有人利益

B. 基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作

C. 基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

D. 當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以份額持有人的利益優(yōu)先

答案：A

35、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。

A. 對某一行業(yè)的研究報(bào)告

B. 客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C. 某基金的招募說明書

D. 執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

答案：C

36、某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時，未對客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的( )原則

A. 安全第一

B. 客戶至上

C. 專業(yè)規(guī)范

D. 有效溝通

答案：A

37、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表述正確的是( )。

A. 基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有

B. 基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C. 基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D. 為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金收益的分配

答案：B

38、資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟(jì)的作用不包括( )。

A. 為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B. 給金融市場提供流動性，提高了交易成本

C. 通過專業(yè)的管理活動，使投融資更加便利

D. 對金融資產(chǎn)合理定價

答案：B

39、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。

A. 投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

B. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函

D. 投資說明書

答案：D

40、關(guān)于督察長的工作，以下描述錯誤的是( )。

A. 督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨(dú)授權(quán)

B. 督察長應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C. 督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評價

D. 督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

答案：A

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