41、下列選項(xiàng)中屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是( )。

A. 發(fā)售基金份額

B. 建立并管理投資者資金賬戶

C. 建立并保管基金投資者名冊(cè)

D. 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

答案：C

42、關(guān)于基金銷售費(fèi)用的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A. 基金銷售機(jī)構(gòu)可按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定，向投資人收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用

B. 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)可從認(rèn)購(gòu)資金中扣除

C. 基金銷售機(jī)構(gòu)收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)在所有開(kāi)辦增值服務(wù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示增值服務(wù)內(nèi)容

D. 基金銷售機(jī)構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

答案：B

43、采用封閉式運(yùn)作方式的基金特征，正確的是( )。

A. 在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回

B. 基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

C. 在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)和贖回

D. 基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

答案：D

44.某投資者贖回5萬(wàn)份開(kāi)放式基金,其對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)為0.5%,贖回日基金份額凈值為1.025元,贖回費(fèi)為()元

A.25

B.256.25

C.245

D.246.25

答案：B

解析：贖回費(fèi)用=贖回份額×基金當(dāng)日凈值×贖回費(fèi)率=5000×1.025×0.5%=256.25元

45.公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)其基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資,但是乙并沒(méi)有向公司進(jìn)行申報(bào)登記,甲的以下行為錯(cuò)誤的是()。

A.甲建議乙妻子在公司發(fā)現(xiàn)以前盡快賣出持有的證券

B.甲立即提醒乙向公司進(jìn)行證券投資報(bào)告

C.甲向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告情況

D.甲報(bào)告給公司合規(guī)部門(mén)核查此事

答案：A

解析：A項(xiàng)“公司發(fā)現(xiàn)前賣出”實(shí)質(zhì)為包庇舞弊，錯(cuò)誤。

46.封閉式基金上市交易條件包括()

Ⅰ基金合同期限5年以上

Ⅱ基金募集資金不低于2億元

Ⅲ基金投資者人數(shù)不少于1000人

Ⅳ.公司自由資金認(rèn)購(gòu)金額不低于1000萬(wàn)元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：根據(jù)《證券投資基金上市規(guī)定》,封閉式基金上市交易條件

(1)基金合同期限5年以上

(2)基金募集資金不低于2億元

(3)基金投資者人數(shù)不少于1000人

47.證券投資基金反應(yīng)的法律關(guān)系是()

A.既有所有權(quán)關(guān)系又有債券關(guān)系

B.所有權(quán)關(guān)系

C.債券債務(wù)關(guān)系

D.信托關(guān)系

答案：D

解析：基金投資人與基金管理人之間的關(guān)系為，基金投資人委托基金管理人管理運(yùn)營(yíng)其資產(chǎn)，基金管理人受人之托、代人理財(cái)，體現(xiàn)了信托關(guān)系。

48.王先生投資6萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金,投資金額在募集期間獲得利息10元,其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為18%,基金份額面值為1元。根據(jù)以上材料回答以下問(wèn)題。

王先生凈認(rèn)購(gòu)金額為()元

A.5893909

B.58925.68

C.58920

D.59000.58

答案：A

解析：凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi))=6000/(1+1.8%)=58939.09元

49、為規(guī)范公開(kāi)募集證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，2013 年 6 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了()。

A. 《證券投資基金銷售管理辦法》

B. 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

C. 《證券投資基金信息披露管理辦法》

D. 《證券投資基金法》

答案：A

50.對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作具有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()。

A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B.基金反洗錢(qián)檢測(cè)分析中心

C.基金托管人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

答案：C

解析：基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作具有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)

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