2018 年7月21日基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，來(lái)源考友分享。實(shí)際考試存在多套試卷，以下題目?jī)H供參考。私募股權(quán)投資基金真題考點(diǎn)解析>>

1.股權(quán)投資基金募集過(guò)程中,投資冷靜期()。

A.不少于72小時(shí)

B.不多于72小時(shí)

C.不少于24小時(shí)

D.不多于24小時(shí)

答案：C

解析：股權(quán)投資基金募集過(guò)程過(guò)程中，投資冷靜期不少于24小時(shí)。

2、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說(shuō)法正確的是()

A. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購(gòu)任何等級(jí)的基金產(chǎn)品

B. C5 型普通投資者可以認(rèn)定為專業(yè)投資者

C. C5 型普通投資者可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

D. 普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變

答案：C

3、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是()。

A. 需了解目標(biāo)公司的市場(chǎng)情況，包括所屬行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)占有率等等

B. 需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營(yíng)理念與模式、未來(lái)業(yè)務(wù)目標(biāo)等等

C. 需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、財(cái)務(wù)及管理等等

D. 需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況

答案：D

4、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是()。

A. 目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司

B. 目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)

C. 目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位

D. 目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

答案：B

5、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不以登記。

A. 3 個(gè)月

B. 9 個(gè)月

C. 6 個(gè)月

D. 1 年

答案：D

6、關(guān)于可以從事股權(quán)投資基金自行募集活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，以下描述正確的是()

A. 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的基金管理人

B. 經(jīng)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事理財(cái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

C. 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

D. 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

答案：C

7、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括( )。

A. 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率

B. 私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況

C. 私募基金的預(yù)期收益

D. 私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況

答案：C

8、在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

A. 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

B. 《私募投資基金募集行為管理辦法》

C. 《證券投資基金法》

D. 《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

答案：C

9、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項(xiàng)，具體包括()。

A. 清算程序、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配

B. 終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配

C. 終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財(cái)產(chǎn)處置

D. 終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配

答案：B

10、從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A. 應(yīng)收賬款金額

B. 新拓展市場(chǎng)區(qū)域

C. 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)

D. 銷售增長(zhǎng)率

答案：A

11、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。

A. 向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

B. 冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金

C. 以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D. 以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金

答案：C

12、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括( )

A. 未上市企業(yè)股權(quán)

B. 上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

C. 上市企業(yè)公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股

D. 上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

答案：C

13、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式包括()。

A. 上市募集

B. 公開(kāi)募集

C. 廣告募集

D. 自行募集

答案：D

解析：從募集主體角度考慮，股權(quán)投資基金包括自行募集和委托募集。

14、關(guān)于股權(quán)投資基金母基金與股權(quán)投資基金的比較，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A. 兩者適合不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者，股權(quán)投資基金更追求穩(wěn)定回報(bào)，股權(quán)投資母基金更追求超高回報(bào)

B. 股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實(shí)現(xiàn)多樣性，對(duì)投資者而言，風(fēng)險(xiǎn)分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金

C. 股權(quán)投資母基金主要投資標(biāo)的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標(biāo)的是企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易股權(quán)

D. 股權(quán)投資母基金享有投資機(jī)會(huì)優(yōu)勢(shì)，投資者可通過(guò)投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金

答案：A

15、股權(quán)投資基金管理人職責(zé)不包括( )

A. 為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

B. 每日披露基金凈值

C. 基金資產(chǎn)投資運(yùn)作

D. 基金備案

答案：B

16、在對(duì)電子商務(wù) A 公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率 2 倍進(jìn)行估值。A 公司全年平臺(tái)銷售 8 億元，獲得銷售傭金 4000 萬(wàn)元，稅后凈利潤(rùn) 400 萬(wàn)元，則該電子商務(wù)公司的估值為( )。

A.800 萬(wàn)元

B.2.8 億元

C.16 億元

D.8000 萬(wàn)元

答案：C

17、股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是( )

A. 投資項(xiàng)目撤銷IPO 計(jì)劃

B. 投資項(xiàng)目被上市公司并購(gòu)

C. 投資項(xiàng)目從新三板摘牌

D. 投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出

答案：D

18、關(guān)于清算的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )

A. 解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來(lái)解散被投資企業(yè)

B. 清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財(cái)產(chǎn)

C. 人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的進(jìn)行

D. 調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行

答案：C

19.股份有限公司型基金投資者人數(shù)不得超過(guò)()。

A.200人

B.100人

C.沒(méi)有規(guī)定

D.50人

答案：A

解析：股份有限公司型基金投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。

20、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)增加值法進(jìn)行企業(yè)估值的計(jì)算基礎(chǔ)是( )

A. 現(xiàn)金流量表

B. 資產(chǎn)負(fù)債表和損益表

C. 損益表

D. 資產(chǎn)負(fù)債表

答案：C

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