2019年3月30日私募股權(quán)投資基金考試真題，考生回憶版!

1、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中,股權(quán)投資基金屬于()

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

答案:D

2、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》沒有規(guī)定()

A.合格投資者制度

B.登記備案制度

C.統(tǒng)一化監(jiān)督管理制度

D.資金募集制

答案:C

3、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是()

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

B.提供會(huì)員服務(wù)

C.依法對(duì)會(huì)員進(jìn)行行政監(jiān)管

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律則

答案:C

4關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯(cuò)誤的是()

A基金管理人可以按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)

C基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭(zhēng)取最大的投資收益

D基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)

答案:C

5、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是()

A最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

B總經(jīng)理

C法定代表人

D菲事會(huì)

答案:D

6、股權(quán)投資基金募糶過程中,表述正確的是()。

A通過計(jì)座、報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介

B.向投資者承諾投資本金有保障

C通過微信、手機(jī)短信向不特定對(duì)象宣傳推介

D要求投資者以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

答案:D

7、關(guān)于清算流程的說法,錯(cuò)誤的是()

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行

B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級(jí)人民政府申請(qǐng)宣告破產(chǎn)

C.編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排

D.清算方案需提交股東大會(huì)(股東會(huì))通過或者扳主管機(jī)關(guān)確認(rèn)

答案:B

8、基金托管人職責(zé)不包括()。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資督

答案:B

9、在我國,股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

答案:C

10、在杠杄收購基金的融資渠道中,夾層資本相比于銀行貨款()。

A.優(yōu)先級(jí)低,成本高

B.優(yōu)先級(jí)高,成本低

C.優(yōu)先級(jí)高,成本高

D.優(yōu)先級(jí)低,成本低

答案:A

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