基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱 ——基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 （2020 年度修訂） 

一、總體目標(biāo) 基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督 管理機(jī)構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職 業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合法合規(guī)意 識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè) 道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

(二)理解：考生須對該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。

(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認(rèn)識。

三、考試內(nèi)容與能力要求考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。

其他參考法規(guī)及自律規(guī)則：

1、《中華人民共和國信托法》(2001 國家主席令第 50 號);

2、《中華人民共和國證券投資基金法》(2015 國家主席令第 71 號);

3、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 139 號);

4、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第 145 號);

5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 166 號);

6、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 172 號);

7、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第 175 號);

8、關(guān)于印發(fā)《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》的通知(法 [2019]254 號);

9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)[2014]1 號);

10、《私募投資基金信息披露管理辦法》( 中基協(xié)字[2016]21 號);

11、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》(中基協(xié)字[2016]23 號);

12《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》( 、 中基協(xié)字[2017]21 號);

13、《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》(中基協(xié)字 [2020]30 號)。

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（責(zé)任編輯：gx）

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