基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱 ——股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識(2020 年度修訂)

一、總體目標為確保股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關的基本知識與專業(yè)技能，具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力，特設《私募股權投資基金基礎知識》科目。

二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎的認識。

三、考試內(nèi)容與能力要求考生應當根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，掌握下列從業(yè)必需的基礎知識與專業(yè)技能，并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關知識的執(zhí)業(yè)技能。

其他參考法律法規(guī)及自律規(guī)則：

1、《中華人民共和國證券法》(2019 國家主席令第 37 號);

2、《關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關稅收政策的通知》(財稅[2018]55 號);

3、《關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)個人合伙人所得稅政策問題的通知》(財稅[2019]8 號);

4、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告[2020]17 號);

5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協(xié)發(fā)[2014]1 號);

6、《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2018 年 9 月 30 日發(fā)布); 投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引 2 號(適用于私募股權(含創(chuàng)業(yè))投資基金

7、《私募投資基金命名指引》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2018 年 11 月 19 日發(fā)布);

8、《私募基金管理人登記須知》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會， 2018 年 12 月更新版);

9、《私募基金產(chǎn)品備案須知》(中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，2019 年 12 月更新版)。

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（責任編輯：gx）

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