1、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過程中會進(jìn)行項目收集、項目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于()階段。

A.募集與設(shè)立

B.投資后管理

C.項目退出

D.投資

參考答案：D

2、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險

C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實性、準(zhǔn)確性與完整性

D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

參考答案：B

3、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務(wù)人不應(yīng)向投資者披露的是 () 。

A.該基金的投資業(yè)績預(yù)測

B.涉及該基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

C.該基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

D.該基金的招募說明書

參考答案：A

4、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其() 。

A.適時性原則

B.全面性原則

C.成本效益原則

D.執(zhí)行有效性原則

參考答案：C

5、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括( ) 。

A.上市募集

B.公開募集

C.廣告募集

D.自行募集

參考答案：D

6、在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括() 。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

參考答案：C

7、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款( )。

A.優(yōu)先級低，成本高

B.優(yōu)先級高，成本低

C.優(yōu)先級高，成本高

D.優(yōu)先級低，成本低

參考答案：A

8、從投資后管理角度，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)， ( )通常不能反映出企業(yè)的成長速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場區(qū)域

C.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)

D.銷售增長率

參考答案：A

9、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足 “特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成( )。

A.公開發(fā)行

B.非公開發(fā)行

C.成功發(fā)行

D.未成功發(fā)行

參考答案：A

10、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于( )萬元。

A.60

B.80

C.100

D.120

參考答案：C

編輯推薦：

基金從業(yè)資格考試歷年真題

2020年基金從業(yè)資格考試備考資料

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁