【真題考點(diǎn)】股權(quán)投資基金的組織形式

【考綱要求】理解

【所屬章節(jié)】第三章 第二節(jié)

【考點(diǎn)提煉】公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人。投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。從投資者權(quán)利的角度看，投資者作為公司的股東，可通過股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)(執(zhí)行董事)委任并監(jiān)督基金管理人。

合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。普通合伙人對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金(合伙企業(yè))債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。

在信托契約框架下，通常投資者作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，投資者對(duì)財(cái)產(chǎn)便喪失了支配權(quán)和發(fā)言權(quán)，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作，通常也不設(shè)置投資咨詢委員會(huì)或投資決策委員會(huì)，即使有設(shè)置，投資者也不應(yīng)參與，信托(契約)型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人。

【2019.9真題測(cè)試】股權(quán)投資基金的組織形式主要分為公司型、合伙型和信托(契約)型三種組織形式,關(guān)于基金組織形式及其投資決策描述正確的是(　　)。

A. 合伙型基金的投資者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通過在投資決策委員會(huì)委派觀察員或在咨詢委員會(huì)中委派委員等方式,在一定程度上了解基金的投資決策并在合理的范圍內(nèi)提供建議

B. 公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)，公司型基金的投資者可以通過參加公司型基金的董事會(huì)參與基金的運(yùn)營(yíng)決策

C. 公司型基金可由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行管理,通常的形式是在股動(dòng)會(huì)之下設(shè)置投資決策委員會(huì),其成員一般由股東會(huì)委派

D. 信托(契約)型基金的基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)可以直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

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