習(xí)題及答案

1、我國上海證券交易所和深圳交易所都采用( )。

A.合伙制

B.代表制

C.公司制

D.會員制

【正確答案】：D

2、目前，我國基金管理公司新增股東的出資( )不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年內(nèi)

B.一年內(nèi)

C.二年內(nèi)

D.公司存續(xù)期內(nèi)

【正確答案】：B

3、銀行間公開市場一級交易商是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為( )的對手方，與之進(jìn)行債券交易。

A.財政部

B.中央結(jié)算公司

C.上海清算所

D.中國人民銀行

【正確答案】：D

4、辦理基金開戶要求的個人投資者年齡上限為( )周歲具有完全民事行為能力人。

A.60

B.65

C.70

D.75

【正確答案】：C

5、( )是解決基金管理人發(fā)生道德風(fēng)險和逆向選擇問題的主要手段。

A.加強(qiáng)監(jiān)管力度

B.制定監(jiān)管法規(guī)

C.加強(qiáng)從業(yè)人員教育

D.加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)

【正確答案】：D

6、下列不屬于系列基金的優(yōu)勢的是( )。

A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

B.簡化管理

C.降低成本

D.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

【正確答案】：D

7、交易過程中的隱形成本不包括( )。

A.印花稅

B.買賣價差

C.市場沖擊

D.寄回成本

【正確答案】：A

8、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是( )。

A.在報價驅(qū)動市場中，買賣雙方均直接與經(jīng)紀(jì)人做交易，而買賣價格由投資者報出

B.在報價驅(qū)動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由投資者報出

C.在報價驅(qū)動市場中，買賣雙方均直接與經(jīng)紀(jì)人做交易，而買賣價格由經(jīng)紀(jì)人報出

D.在報價驅(qū)動市場中，買賣雙方均直接與做市商做交易，而買賣價格由做市商報出

【正確答案】：D

9、下列不屬于基金售后服務(wù)的是( )。

A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑

D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

【正確答案】：A

10、信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于( )。

A.重大遺漏

B.不當(dāng)競爭

C.虛假記載

D.誤導(dǎo)性陳述

【正確答案】：C

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