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1、職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程,人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理,會在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的( )特征。
A.傳承性
B.連續(xù)性
C.繼承性
D.特殊性
答案:C
2、忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到( )。
A.廉潔公正
B.誠實守信
C.愛崗敬業(yè)
D.服務(wù)群眾
答案:A
3、下列哪項不是基金份額持有人的權(quán)利( )。
A.分享基金財產(chǎn)收益
B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
D.會計復(fù)核
答案:D
4、( )是指根據(jù)市場調(diào)查、專業(yè)咨詢等途徑提供的各個細(xì)分市場的特征要素,能夠測算出細(xì)分市場的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標(biāo)。
A.可測原則
B.易測原則
C.識別原則
D.利潤原則
答案:A
5、關(guān)于職業(yè)道德與職業(yè)素質(zhì),說法正確的是( )。
A.加強職業(yè)道德建設(shè)將妨礙從業(yè)人員提高業(yè)務(wù)能力
B.職業(yè)素質(zhì)只包括專業(yè)技能
C.職業(yè)道德可以教化從業(yè)人員堅持原則
D.職業(yè)道德只具有教化功能不具有評價功能
答案:C
6、( )渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ),和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系,可以提供多樣化的客戶服務(wù)。
A.代銷
B.直銷
C.包銷
D.承銷
答案:A
7、根據(jù)規(guī)定,申請基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括( )。
A.財務(wù)狀況良好,運作規(guī)范穩(wěn)定
B.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所,安全防范設(shè)施
C.凈資本等財務(wù)風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
D.基金銷售結(jié)算資金管理、投資者適當(dāng)性管理、控制等制度符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
答案:C
8、基金銷售市場細(xì)分的原則不包括( )。
A.準(zhǔn)入原則
B.可測原則
C.成長原則
D.識別原則和利潤原則
答案:A
9、從業(yè)人員應(yīng)該樹立的法紀(jì)觀念是( )。
A.法不責(zé)眾
B.不犯法即可,沒有必要學(xué)法
C.守法合規(guī)
D.只要了解與自身利益相關(guān)的法律法規(guī)即可
答案:C
10、下列關(guān)于道德的差異性,說法錯誤的是( )。
A.不同的社會有完全不同的道德
B.社會經(jīng)濟基礎(chǔ)和社會關(guān)系的不同決定了道德的差異性
C.不同的社會條件下有著不同的社會價值觀念
D.社會道德規(guī)范包括基本道德規(guī)范和一系列特定道德規(guī)范
答案:A
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