1.[單選題]( )，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》。

A2004年8月20日

B2014年12月15日

C2005年9月12日

D2014年8月20日

參考答案：B

2.[單選題] 托管協(xié)議是明確(　)在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算等事宜中的權(quán)力和職責(zé)。

A基金管理人和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B基金管理人和基金托管人

C基金托管人和基金份額持有人

D基金管理人和基金份額持有人

參考答案：B

3.[單選題]下列選項(xiàng)屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是(?)。

A不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B適當(dāng)夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

C基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證

D基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

參考答案：B

4.[單選題]《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )人民幣。

A2000萬(wàn)元

B5000萬(wàn)元

C3億元

D5億元

參考答案：C

5.[單選題]跨境 ETF 基金 T 日份額凈值在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時(shí)限是()。

AT+1 日

BT+3 日

CT 日

DT+2 日

參考答案：D

6.[單選題]下列不屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回區(qū)別的是( )

A幣種不同

B申購(gòu)和贖回登記不同

C申購(gòu)與贖回渠道不同

D拒絕或暫停申購(gòu)的情形不同

參考答案：C

7.[單選題]基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起( )日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告。

A15

B30

C45

D60

參考答案：D

8.[單選題]與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存(　　)年。

A3

B5

C10

D15

參考答案：D

9.[單選題]貨幣市場(chǎng)基金是投資者進(jìn)行()的理想工具。

A長(zhǎng)期投資

B短期投資

C股票投資

D債券投資

參考答案：B

10.[單選題]按交割期限的不同，金融市場(chǎng)可分為( )。

A票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

B一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

D貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

參考答案：C

（責(zé)任編輯：gx）

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