1.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第17條第1款規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

2.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之目起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。選項A“變更注冊資本”，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答案。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;等等。

4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);②停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu);③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;⑤責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;⑥限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;⑦責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

5.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條規(guī)定，選項A、B、C、D均符合題干要求。此外，對于該條所列的其他行為，考生也要予以識記。

6.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第69條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有選項A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。此外，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：①未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理《期貨交易管理條例》第13條所列事項的;②違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的;③未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算、漲跌停板.、持倉限額和大戶持倉報告制度的;等等。

7.ABCD【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定，要求考生予以識記。

8.CD【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。9.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，期貨交易所結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。

10.ABCD【解析】期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。

11.BC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第69條第2款的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。

12.ABCD【解析】期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

13.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第85條第2款規(guī)定，期貨交易所按交易規(guī)則及其實施細(xì)則規(guī)定的程序采取提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制平倉或者強(qiáng)行平倉措施的，應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時報告中國證監(jiān)會。

14.BD【解析】期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;②近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件;③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

15.BCD【解析】期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。

16.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第78條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料：①期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員;②期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人;③為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

17.ABCD【解析】期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況。

18.BCD【解析】申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

19.AC【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

20.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條規(guī)定，期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，都屬于從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

21.BCD【解析】《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》是根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》制定的。

22.ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施;保證金標(biāo)準(zhǔn);非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額;風(fēng)險管理措施、條件及程序;結(jié)算流程;通知事項、方式及時限;不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;協(xié)議變更和解除;違約責(zé)任;爭議處理方式;雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。23.ABCD【解析】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。

24.ABD【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。

25.ABCD【解析】本題考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的基本準(zhǔn)則，屬于識記內(nèi)容。

26.ABCD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干fM題的規(guī)定》的第42條、第43條、第44條第3款和第45條規(guī)定，選項A、B、C、D說法正確。本題屬識記內(nèi)容，要求考生予以熟練掌握。

27.AC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。

28.ABD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第18條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。

29.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第21條第1款規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)'_--3按照本指引制定本公司股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。

30.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請：①有本準(zhǔn)則第10條至第15條所禁止行為之一的;②違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的;③違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的;④為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所、在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。選項D屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第11條所禁止的行為。

31.BCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第43條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。32.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第31條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：①對機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告;機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時，應(yīng)當(dāng)堅持原則，并及時向有關(guān)部門反映或舉報。②從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險。33.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂》第39條規(guī)定，期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：①有本準(zhǔn)則第26條所禁止行為之一的;②拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的;③獲取不正當(dāng)利益的;④向投資者隱瞞重要事項的;⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。選項A屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第26條所禁止的行為。34.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第23條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有：①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù);②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù);③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)。

35.BC【解析】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

36.BCD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第22條的規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失;②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

37.ACD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第23條的規(guī)定，期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。因此選項B說法錯誤。

38.AD【解析】根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第26條的規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。因此選項B說法錯誤。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第27條的規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。因此選項C說法錯誤。一

39.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第5條的規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元。②申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。③具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程。④相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試。⑤具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。⑥不存在嚴(yán)重不良誠信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

40.AC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第7條的規(guī)定，中國金融期貨交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。因此選項A說法錯誤。根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第10條的規(guī)定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。因此選項C說法錯誤。

41.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法.(試行)》第20條的規(guī)定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

42.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第20條的規(guī)定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

43.ABCD【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第21條的規(guī)定，期貨公司會員違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施。

44.ABC【解析】根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》第22條的規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

45.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第85條第11項的規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息包括：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

46.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第11條規(guī)定：“期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：①保證金制度;②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉限額和大戶持倉報告制度;⑤風(fēng)險準(zhǔn)備金制度;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。”

47.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合我國《公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

48.ABCD【解析】內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

49.ABD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第34條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

50.ABC【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第52條第1款的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

51.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第12條的規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：①提高保證金;②調(diào)整漲跌停板幅度;③限制會員或者客戶的最大持倉量;④暫時停止交易;⑤采取其他緊急措施。

52.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條第2款的規(guī)定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單;②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;④違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

53.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條的規(guī)定，選項A、B、C、D符合題干要求。本題要求考生識記。

54.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第32條的規(guī)定，期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的有價證券沖抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和沖抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

55.CD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條的規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。

56.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第79條的規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。該法第81條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，會員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應(yīng)當(dāng)$-j期貨交易所報告。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。此外，該法第83條第1款規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對會員進(jìn)行風(fēng)險管理，會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。

57.BCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條第2款的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貸交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)責(zé)任。

58.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條第2款的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)責(zé)任。

59.ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第85條第1款的規(guī)定，有根據(jù)認(rèn)為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：限制入金;限制出金;限制開倉;提高保證金標(biāo)準(zhǔn);限期平倉;強(qiáng)行平倉。

60.ACD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第86條的規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。

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