A.《期貨交易所管理辦法》

B.《期貨交易管理條例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

22.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協(xié)議的內容包括(　)。

A.交易指令下達方式及審查或者驗證措施

B.保證金標準

C.非結算會員結算準備金最低余額

D.風險管理措施、條件及程序

23.期貨公司風險監(jiān)管指標包括(　)。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產的比例

C.流動資產與流動負債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

24.證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行<)等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。< p="">

A.介紹業(yè)務規(guī)則

B.內部控制

C.內部稽核

D.合規(guī)檢查

25.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當(　)。

A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂

B.誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽

C.以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務

D.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私

26.下列有關實物交割環(huán)節(jié)民事責任的處理，說法正確的有(　)。

A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任

B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任;造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

C.在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任

D.征購或者競賣失敗的，應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規(guī)定承擔賠償責任

27.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，應當在測試試卷上簽字的是(　)。

A.開戶知識測試人員

B.期貨公司會員客戶開發(fā)人員

C.投資者

D.期貨公司負責人

28.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，其中，操作流程應當明確(　)。

A.業(yè)務環(huán)節(jié)一

B.崗位職責

C.風險管理

D.相應的制衡機制

29.根據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，期貨公司會員對股指期貨自然人投資者進行適當性綜合評估的內容包括(　)。

A.基本情況評估

B.投資經歷評估

C.財務狀況評估

D.誠信狀況評估

30.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性

拒絕受理其資格申請?(　)

A.違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的

B.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的

C.為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的

D.以個人或者他人名義參與期貨交易的

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