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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：練習(xí)題

41。開放式基金公開說明書的報(bào)告截止日為_______。

A. 開放式基金成立后每年6月30日

B. 開放式基金成立后每6個(gè)月的最后一日

C. 開放式基金成立后每年12月31日

D. 開放式基金成立后每會計(jì)年度最后工作日

答案：B

42。與國際證監(jiān)會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監(jiān)管目標(biāo)與原則》中關(guān)于證券監(jiān)管目標(biāo)的定義相區(qū)別，我國基金監(jiān)管目標(biāo)增加了下列哪一條：

A. 保護(hù)投資者

B. 保證市場的公平、效率和透明

C. 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D. 推動基金業(yè)發(fā)展

答案： D

43。中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指：

A. 不定期要求監(jiān)管對象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料

B. 隨機(jī)抽樣調(diào)查

C. 針對報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報(bào)等對個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查

D. 對檢查對象報(bào)送材料的審核時(shí)間長短不確定

答案：A

44。根據(jù)證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券交易所向證監(jiān)會報(bào)送基金交易行為月度監(jiān)控報(bào)告的時(shí)限是：

A. 每月終了后3個(gè)工作日內(nèi)

B. 每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)

C. 每月終了后7個(gè)工作日內(nèi)

D. 每月終了后10個(gè)工作日內(nèi)

答案： C

45。資本資產(chǎn)定價(jià)模型的提出者是：

A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.羅斯 D.尤金. 法瑪

答案：B

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