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二、不定項選擇題(共60題，1~20題每題1分，21~60題每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

1. 公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，公司證券包括的范圍比較廣泛，主要有()

A. 股票 B.公司債券 C.商業(yè)票據(jù) D.資本債券

2. 證券市場的特征( )

A.證券市場是價值直接交換的場所 B.實物證券交換場所

C.證券市場是風險直接交換的場所 D.證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所

3. 證券市場服務機構是指為證券的發(fā)行與交易提供服務的各類機構

A.證券公司 B.證券登記結算機構

C.證券服務機構 D.證監(jiān)會

4. 影響股票價格的主要因素( )

A.公司層面 B.宏觀經(jīng)濟層面 C.政治因素 D.心理因素

5. 債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有()

A.資金的使用方向B.市場利率變化 C.債券變現(xiàn)能力 D.票面利率

6. 債券的特征主要包括( )

A.償還性 B.流動性 C.安全性 D.收益性

7. 融衍生產(chǎn)品有多種分類方法，從其自身交易的方法和特點進行分類()

A.金融遠期合約 B.金融期貨 　C.金融期權 　D.金融互換

8. 證券投資基金是一種集合理財工具，一般具有以下幾個主要特點()

A.集合理財、專業(yè)管理 B.組合投資、分散風險

C.利益共享、風險共擔 D.嚴格監(jiān)管、信息透明

9. 從本質上來看，基金與信托是相同的，二者的區(qū)別主要有以下幾點()

A.基金與信托業(yè)務范圍不同。信托業(yè)務范圍廣泛，包括商業(yè)信托、金融信托、民事信托、公益信托等領域;而基金只是金融信托的一種。

B.資金運用形式不同。信托機構可以運用代理、租賃和出售等形式處理委托人的財產(chǎn)，既可以融通資金，也可以融通財物;而基金主要是進行資金運作，不能融通財物。

C.投資流動性不同。信托計劃在信托期限屆滿之前一般不得贖回，但可以依法轉讓，流動性較差。

D.資金募集要求不同。信托的認購起點一般不低于5萬元，投資門檻較高。

10. 基金份額持有人是( )。

A.基金產(chǎn)品的募集者和管理者 B.基金的出資人

C.基金資產(chǎn)的所有者 D.基金投資回報的受益人

11. 基金托管人的職責主要體現(xiàn)在( )

A.資產(chǎn)保管 B.資金清算

C.會計復核 D.對投資運作的監(jiān)督

12. 以下說法中哪些符合我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的特點()。

A.基金規(guī)?？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式

B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風格也趨于多樣化

C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對外開放的步伐加快

D.基金規(guī)?？焖僭鲩L，封閉基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式

13. 下列說法中正確的是( )。

A.基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的投資者結構

B.基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗比較豐富，收集和分析信息的能力較強，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用

C.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進出，能減少證券市場的波動

D.基金的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場的作用

14. 以下選項中屬于我國目前存在的基金種類有()

A.股票型基 B.債券基金 C.保本基金 D.指數(shù)基金

15. 根據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為()。

A.成長型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.封閉式基金

16. 下面關于契約型基金的內部管理機制說法不正確的是()。

A.基金管理人負責基金的管理操作

B.基金托管人作為基金資產(chǎn)的名義持有人，負責基金資產(chǎn)的保管和處置

C.監(jiān)管部門對基金管理人的運作實行監(jiān)督

D.當事人的行為通過基金章程來規(guī)范

17. 以下關于公司型基金的說法中正確的選項是()。

A.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

B.不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業(yè)的財務顧問或管理人來經(jīng)營、管理基金資產(chǎn)

C.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會

D.基金資產(chǎn)歸基金所有

18. 價值型股票可以進一步被細分為( )。

A.藍籌股 B.低市盈率股

C.收益型股票 D.防御型股票

19. 系統(tǒng)性風險即市場風險，是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響。系統(tǒng)性風險包括()等。

A.政策風險 B.經(jīng)濟周期性波動風險

C.利率風險 D.購買力風險和匯率風險

20. 下列選項中( )是《貨幣市場基金管理暫行辦法》禁止的貨幣市場基金的投資對象。

A.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

B.剩余期限在397天以內(含397天)的資產(chǎn)支持證券

C.可轉換債券

D.中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具

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（責任編輯：中大編輯）