為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程，全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料，希望對您參加本次考試有所幫助??！

二、基金銷售人員的從業(yè)資格監(jiān)管及內(nèi)部管理

(一)基金銷售人員從業(yè)資格的要求

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員： 基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

(二)基金銷售人員從業(yè)資格的取得與管理

1、基金銷售人員從業(yè)資格的取得。

2、基金銷售從業(yè)人員的資格管理。

從事投資咨詢業(yè)務(wù)的分析人員還需具備兩年的工作經(jīng)驗(yàn)

執(zhí)業(yè)人員連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，與原執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)解除聘用關(guān)系或變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在上述情況發(fā)生10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更其執(zhí)業(yè)注冊登記

3、從業(yè)人員誠信信息管理。2005年3月25日

記錄內(nèi)容：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息

(三)基金銷售人員行為的監(jiān)管【禁止性情形】

對違反法律法規(guī)及執(zhí)業(yè)守則的人員及行為，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以相應(yīng)處分，并將處分情況報(bào)送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可按相關(guān)自律規(guī)則予以紀(jì)律處分。違反法律法規(guī)的，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)處理。

(四)基金銷售人員的內(nèi)部管理

1、基金銷售人員的組織管理。優(yōu)化組織結(jié)構(gòu);薪酬計(jì)劃、培訓(xùn)計(jì)劃、監(jiān)督機(jī)制

2、基金銷售人員的行為監(jiān)督。

基金銷售人員要誠實(shí)守信，把投資者的利益放在首位。

3、基金銷售人員的培訓(xùn)。

⑴專業(yè)知識培訓(xùn)。⑵銷售技能培訓(xùn)。⑶法律合規(guī)培訓(xùn)。

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