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二、基金銷售人員的從業(yè)資格監(jiān)管及內(nèi)部管理

(一)基金銷售人員從業(yè)資格的要求

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員： 基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

(二)基金銷售人員從業(yè)資格的取得與管理

1、基金銷售人員從業(yè)資格的取得。

2、基金銷售從業(yè)人員的資格管理。

從事投資咨詢業(yè)務(wù)的分析人員還需具備兩年的工作經(jīng)驗

執(zhí)業(yè)人員連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，與原執(zhí)業(yè)機構(gòu)解除聘用關(guān)系或變更執(zhí)業(yè)機構(gòu)的，應(yīng)在上述情況發(fā)生10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更其執(zhí)業(yè)注冊登記

3、從業(yè)人員誠信信息管理。2005年3月25日

記錄內(nèi)容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息

(三)基金銷售人員行為的監(jiān)管【禁止性情形】

對違反法律法規(guī)及執(zhí)業(yè)守則的人員及行為，所在機構(gòu)應(yīng)予以相應(yīng)處分，并將處分情況報送中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會可按相關(guān)自律規(guī)則予以紀律處分。違反法律法規(guī)的，報中國證監(jiān)會處理。

(四)基金銷售人員的內(nèi)部管理

1、基金銷售人員的組織管理。優(yōu)化組織結(jié)構(gòu);薪酬計劃、培訓(xùn)計劃、監(jiān)督機制

2、基金銷售人員的行為監(jiān)督。

基金銷售人員要誠實守信，把投資者的利益放在首位。

3、基金銷售人員的培訓(xùn)。

⑴專業(yè)知識培訓(xùn)。⑵銷售技能培訓(xùn)。⑶法律合規(guī)培訓(xùn)。

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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