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(二)內(nèi)部控制的原則
1.合法性原則
2.完整性原則
3.及時性原則
4.審慎性原則
5.有效性原則
6.獨(dú)立性原則
(三)內(nèi)部控制的內(nèi)容
基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、資金清算、投資監(jiān)管、會計核算和估值、技術(shù)系統(tǒng)五個方面。
1.資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制。
2.資金清算的內(nèi)部控制
3.投資監(jiān)督的內(nèi)部控制
4.會計核算和估值的內(nèi)部控制
5.技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制
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