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第四節(jié) 我國(guó)基金行業(yè)的發(fā)展歷程

一、早期探索階段

在我國(guó)，基金與證券市場(chǎng)的發(fā)展幾乎同步。

1992.6 中國(guó)人民銀行深證經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行頒布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》，這是當(dāng)時(shí)唯一一部有關(guān)基金監(jiān)管的地方性法規(guī)

1992.8 金華市信托投資公司創(chuàng)立的“金信基金”在浙江金華信托投資公司證券部按股票交易模式上市競(jìng)價(jià)交易。同時(shí)，深圳投資基金管理公司成立，成為我國(guó)內(nèi)地基金業(yè)中的第一家專業(yè)性基金管理公司。

1993年 中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)淄博基金在上海證券交易所上市，標(biāo)志著我國(guó)全國(guó)性基金市場(chǎng)的誕生。

二、規(guī)范發(fā)展階段

1991.11.14《證券投資基金管理暫行辦法》正式頒布;同時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)替代中國(guó)人民銀行作為基金管理的主管機(jī)關(guān)。從此我國(guó)基金業(yè)進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展的嶄新階段。

工行 農(nóng)行 中行 建行 交行→先后取得了基金托管業(yè)務(wù)資格

1998.3 封閉式基金首發(fā) 基金開(kāi)元、基金金泰設(shè)立

2001.9 第一只開(kāi)放式股票型基金華安創(chuàng)新基金設(shè)立，標(biāo)志著我國(guó)基金的新發(fā)展

2002年底，開(kāi)放式基金進(jìn)入發(fā)行的高峰階段

2002.8 第一只債券型基金 南方寶元設(shè)立

2003.5 第一只保本型基金 南方避險(xiǎn)設(shè)立

2003.12 第一只貨幣市場(chǎng)基金 華安富利設(shè)立

2003.10《證券投資基金法》頒布，2004.6.1實(shí)施

2004.10 第一只LOF 南方積配

2004.11 第一只ETF 華夏上證50ETF

銀華優(yōu)選是第一只采用上證基金通形式發(fā)售的基金

2006.9 第一只QDII基金華安國(guó)際配置基金設(shè)立

2007.9 第一只創(chuàng)新型封閉式基金大成優(yōu)選設(shè)立;第一只結(jié)構(gòu)化分級(jí)產(chǎn)品國(guó)投瑞銀分級(jí)基金設(shè)立

我國(guó)基金在發(fā)展中呈現(xiàn)處以下特征：

(一)基金規(guī)模不斷擴(kuò)大，成為證券市場(chǎng)重要參與力量

(二)基金投資者迅速增長(zhǎng)，管理人、托管人隊(duì)伍也逐漸擴(kuò)大

(三)基金品種不斷創(chuàng)新

(四)基金運(yùn)作逐步規(guī)范

(五)銀行仍然為基金銷售的主要渠道，多元化的銷售渠道已經(jīng)形成

三、我國(guó)基金業(yè)在金融體系中的地位和作用

(一)基金業(yè)的發(fā)展改變了社會(huì)傳統(tǒng)的理財(cái)觀念和理財(cái)方式

(二)基金業(yè)的發(fā)展有力地推動(dòng)了資本市場(chǎng)的制度改善

(三)基金業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了金融體系改革的深化

(四)基金業(yè)的發(fā)展促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革

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