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第二章基金的類型

第一節(jié) 證券投資基金分類概述

一、證券投資基金分類的意義。

1、 對投資者來說，科學(xué)的分類有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識與風(fēng)險收益特征的把握，有助于投 資者做出正確的投資選擇與比較。

2、 對基金管理公司來說，基金業(yè)績的比較應(yīng)該在同一類別中進(jìn)行才公平合理。

3、 對基金研究評價機構(gòu)來說，基金的分類則是進(jìn)行基金評價的基礎(chǔ)。

4、 對監(jiān)管部門來說，有利于實施有效的分類監(jiān)管。

二、基金分類的困難

2004年7月1日《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國的基金的類別分為股票基金、債券基金、 混合基金、貨幣市場基金等基本類型。

三、基金分類（重要考點，經(jīng)常以多項選擇題出現(xiàn)）

（一）根據(jù)運作方式不同，可以分為封閉式基金、開放式基金。

（二）根據(jù)組織形式的不同，可以分為契約型基金、公司型基金。

（三）根據(jù)投資對象不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等。

（四）根據(jù)投資目標(biāo)不同，可分為成長型基金、收入性基金和平衡性基金。

（五）依據(jù)投資理念的不同，可以分為主動型基金與被動型基金。

（六）根據(jù)募集方式不同，可分為公募基金和私募基金。

（七）根據(jù)基金的資金來源和用途的不同，可分為在岸基金和離岸基金。

（八）特殊類型基金

1、 系列基金

2、 基金中的基金

3、 保本基金

4、 交易所交易基金（ETF）與上市開放式基金（LOF）

LOF 與ETF的區(qū)別：（同學(xué)們需要認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握）

（1） 申購、贖回的標(biāo)的不同。LOF是基金份額與現(xiàn)金的交易。ETF是基金份額與“一籃子”股票的交易 。

（2） 申購、贖回的場所不同：ETF通過交易所進(jìn)行；LOF在代銷網(wǎng)點進(jìn)行。

（3） 對申購、贖回的限制不同：ETF要求的數(shù)額較大，在100萬份以上；LOF在申購、贖回上沒有特別 要求。

（4） 基金投資策略不同：ETF通常采用完全被動式管理方法，以擬合某一指數(shù)為目標(biāo)；而LOF既可以采 用主動方式，也可以采用被動方式。

（5） 在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金凈值報價；而LOF通常一天只提供一個或幾次 基金凈值報價。

（6） 套利機制不同：ETF可實時套利；而LOF在套利上沒有ETF方便，需要承擔(dān)較大的套利風(fēng)險。

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