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三、判斷題(共60題，每題0.5分，答對得0.5分，放棄不得分)

1.證券市場監(jiān)督和管理是指證券監(jiān)管機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段對證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

2.國家監(jiān)督與自我監(jiān)督、自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(地區(qū))共同奉行的原則，基金行業(yè)要建立并遵守自律守則。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

3.監(jiān)管部門應(yīng)以試圖消除風(fēng)險作為基金監(jiān)管的目標(biāo)。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

4.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)既要依法履行監(jiān)管職權(quán)，又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對象的權(quán)利，保護(hù)市場各方參與者的合法權(quán)益，又要做到不徇情、不枉法。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

5.平等原則要求監(jiān)管部門在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對被監(jiān)管對象給予公正待遇。( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

6.基金監(jiān)管的手段是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

7.中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，其依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理，在涉及個別監(jiān)管事項上，如基金托管資格核準(zhǔn)、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審核及監(jiān)管等，則由中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實施聯(lián)合監(jiān)管。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

8.現(xiàn)場檢查就是通過報備制度，由基金從業(yè)機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行。( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

9.非現(xiàn)場檢查主要側(cè)重于對從業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制和財務(wù)狀況進(jìn)行檢查。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

10.審慎監(jiān)管主要是針對基金管理公司清償能力的監(jiān)管，旨在督促基金管理公司約束其風(fēng)險承擔(dān)行為，避免產(chǎn)生因貪圖高收益而過分冒險，最終導(dǎo)致犧牲投資者利益和系統(tǒng)性風(fēng)險的惡果。( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

11.強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)。

( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

12.基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

13.在基金運(yùn)作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績和風(fēng)險狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評價基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資 是否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

14.基金信息披露可以改變投資者的信息強(qiáng)勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，限制和阻止基金管理不當(dāng)和欺詐行為的發(fā)生。

( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

15.由于現(xiàn)實中證券市場的信息不對稱問題，使投資者無法對基金進(jìn)行有效甄別，也無法有效克服基金管理人的道德風(fēng)險，高效率的基金無法吸引到足 夠的資金進(jìn)行投資，不能形成合理的資金配置機(jī)制。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

16.首次募集信息披露主要包括基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間進(jìn)行的信息披露。

( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

17.基金運(yùn)作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的上市交易、投資運(yùn)作及經(jīng)營業(yè)績等信息。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

18.基金臨時信息披露主要指在基金存續(xù)期間，當(dāng)發(fā)生重大事件或市場上流傳誤導(dǎo)性信息，可能引致對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額價格產(chǎn)生重大 影響時，基金信息披露義務(wù)人依法對外披露臨時報告或澄清公告。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

19.基金臨時信息的披露時間一般是可以事先預(yù)見的。 ( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

20.我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件三個層次。

( )

A.正確 B.錯誤 C.放棄

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