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第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理

我國證券市場法規(guī)體系由國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則等四個(gè)部分構(gòu)成。

《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》屬于自律規(guī)則。

我國對(duì)證券市場的監(jiān)督管理遵循四個(gè)原則：依法管理原則;保護(hù)投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則。

在這個(gè)監(jiān)督管理體系中，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能;中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能;中國證券投資者保護(hù)基金為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，提供資金保障。

要求掌握第219頁 “第十一章 法律責(zé)任”

《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;編造并傳播證券交易虛假信息罪;操縱證券、期貨交易價(jià)格罪。

基金監(jiān)管目標(biāo)：保護(hù)基金投資者的合法利益;保證市場的公平、效率和透明;防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

基金監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;公開、公平、公正原則;監(jiān)管與自律并重原則;監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;審慎監(jiān)管原則。

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