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11.開放基金的募集一般要經(jīng)過( )五個步驟。

A.申請、發(fā)售、核準(zhǔn)、備案、公告

B.申請、備案、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告

C.申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告

D.申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、公告、備案

12.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在正常情況下，基金持有人大會由( )召集，并選擇確定基金持有人大會的開會時(shí)間、地點(diǎn)。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

13.我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的的募集申請必須經(jīng)( )核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。

A.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國人民銀行

D.中國國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

14.投資者在代銷銀行、證券公司開立的用于基金業(yè)務(wù)的結(jié)算帳戶是( )

A.銀行帳戶

B.證券帳戶

C.基本帳戶

D.資金帳戶

15.我國開放式基金份額的申購采用( )。

A.已知價(jià)法

B.未知價(jià)法

C.賬面價(jià)值法

D.估計(jì)價(jià)值法

16.巨額贖回申請發(fā)生時(shí)，在基金管理人當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額( )的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

17.基金管理公司設(shè)有( )等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策，評估、監(jiān)控基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)建議，在市場發(fā)生重大變化的情況下，研究、制定風(fēng)險(xiǎn)控制的辦法。

A.投資決策委員會

B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會

C.總經(jīng)理

D.董事會

18.根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，開放式基金是由( )設(shè)立。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金持有人

19.假設(shè)某季上證A股指數(shù)的收益率為15%，現(xiàn)金(債券)的收益率為3%?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為80%，現(xiàn)金(債券)的投資比例為20%，但基金在實(shí)際投資過程中股票的投資比例為75%，現(xiàn)金(債券)的投資比例為25%，則可以根據(jù)上式得到該基金在本季的擇時(shí)效果為( )。

A.一0.6%

B.一0.8%

C.一0.7%

D.一0.5%

20.依法募集基金，辦理或者委托其它機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜等職責(zé)的基金當(dāng)事人是( )。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金托管人

D.基金管理人

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