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第四章 模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題

1、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于( )。

A、2人;B、5人;C、3人;D、4人

2、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( )

A、董事會(huì);B、監(jiān)事會(huì);C、股東會(huì);D、消費(fèi)者

3、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )

A、2億元;B、3億元;C、4億元;D、1億元

二、多項(xiàng)選擇題

1、基金管理公司的的發(fā)起人可以是( )

A、商業(yè)銀行;B、保險(xiǎn)公司;C、證券公司;D、信托投資公司

2、基金管理公司內(nèi)部控制的原則( )

A、健全性原則;B、有效性原則;C、獨(dú)立性原則;D、成本效益原則

三、判斷題

1、基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于4億元。(F)

2、基金管理公司的獨(dú)立董事人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于1/4。(F)

本章分7節(jié)

第一節(jié) 基金托管人概述

一、基金托管人及基金托管業(yè)務(wù)

1、基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

2、基金托管是指基金托管人依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，履行安全保管基金資產(chǎn)等相關(guān)職責(zé)的行為。

3、基金托管人收取一定的托管費(fèi)。

二、基金托管人在基金運(yùn)作中的作用

關(guān)鍵在于有利于保障基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的利益。

三、基金托管人的市場(chǎng)準(zhǔn)入(共8條，需要重點(diǎn)掌握)

四、基金托管人的職責(zé)(共11條，需要重點(diǎn)掌握)

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