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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：證券市場基礎(chǔ)知識講義

第五章 基金的運作

第一節(jié) 基金運作概述

一、基金的營銷

基金的市場營銷是實現(xiàn)基金管理公司及基金代銷機構(gòu)經(jīng)營目標的基本活動之一。

二、基金的募集、交易、登記、托管

(一)基金的募集：基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為，是基金運作的開始點。

(二)基金的交易：基金投資者投資實現(xiàn)的方式和過程，是投資活動中的核心環(huán)節(jié)。

(三)基金的登記：記錄投資者投資于基金的結(jié)果，以確?；鸾灰谆顒拥陌踩?。

(四)基金的托管：基金托管人代表基金持有人的利益保管基金資產(chǎn)，獨立開設(shè)基金資產(chǎn)賬戶，依據(jù)基金管理人的指令進行清算和交割，在有關(guān)制度和基金契約規(guī)定的范圍內(nèi)對基金業(yè)務(wù)運作進行監(jiān)督。

三、基金的投資運作

(一)基金的投資

基金投資運作是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)

(二)基金的交易實現(xiàn)

投資交易是實現(xiàn)基金組合構(gòu)建的重要環(huán)節(jié)。

(三)基金的績效評估和風(fēng)險控制

基金的績效評估是對基金投資運作效果的考察。

四、基金的后臺管理

(一)基金的會計核算和資產(chǎn)估值

基金份額資產(chǎn)凈值來自基金資產(chǎn)凈值，基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實現(xiàn)的

(二)基金的稅收

1998、2002、2004、2005、2008《財政部、國家稅務(wù)總局》

(三)基金的信息披露

募集信息披露、運作信息披露、臨時信息披露

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