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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：證券市場基礎(chǔ)知識講義

第四節(jié) 基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金代銷機(jī)構(gòu)

(一)基金代銷機(jī)構(gòu)的資格管理

1、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。最近3年無違法違規(guī);取得資格的不少于該部門員工人數(shù)的1/2，管理人員有資格、2年以上基金業(yè)務(wù)或5年以上證券、金融業(yè)務(wù)【第九條】

2、證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。……最近兩年無挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;……【第十條】

3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。……注冊資本不低于2000萬，且為實繳貨幣資本;高管有資格、2年以上基金業(yè)務(wù)或5年以上證券、金融業(yè)務(wù);持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度;最近3年無代理投資人從事證券買賣的行為【第十一條】

4、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。……持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于3000萬，最近3年無違法違規(guī);取得資格的不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1/2……【第十二條】

(二)基金代銷機(jī)構(gòu)的作用和職責(zé)

拓寬了基金銷售的渠道，給投資者申購、贖回基金份額提供了方便的場所。 檔案保存期不少于15年

(三)基金代銷機(jī)構(gòu)的運(yùn)作管理

書面代銷協(xié)議

二、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

基金投資咨詢公司是指向投資者提供基金投資分析、基金資料與數(shù)據(jù)服務(wù)或者投資建議等咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

(一)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理

1、5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高管中至少有1名取得資格;

2、有100萬以上的注冊資本;

3、有固定的業(yè)務(wù)場所及與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;

4、有公司章程; 5、有健全的內(nèi)部管理制度; 6、其他。

(二)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的作用

1、建議策劃作用。 2、優(yōu)化基金選擇。

3、深入挖掘基金信息。 4、加強(qiáng)投資者教育。

三、其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

基金注冊登記機(jī)構(gòu){負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)}：基金管理公司自身、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

律師事務(wù)所、會計事務(wù)所

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