2012年基金從業(yè)考試即將考試，很多考生一定特別希望在考試之前能夠做更多的模擬題進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)，小編整理了幾套考前沖刺題，希望能夠助您一臂之力，祝您考試成功??！

31.基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，不得從事以下行為( )

A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的《基金法》第三人牟取利益

32.基金的資產(chǎn)賬戶主要有 ( )

A.銀行存款賬戶

B.清算備付金賬戶

C.證券賬戶

D.基金賬戶

33.下列說法中符合基金資產(chǎn)保管基本要求的有 ( )

A.獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

B.保守基金商業(yè)秘密

C.依法處分基金資產(chǎn)

D.對(duì)基金的資產(chǎn)損失承擔(dān)賠償責(zé)任

34.針對(duì)開放式基金發(fā)行銷售過程中的不正當(dāng)銷售行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2002年9月18日公布《證券投資基金銷售活動(dòng)管理暫行規(guī)定》。該規(guī)定是規(guī)范我國(guó)開放式基金發(fā)行和銷售活動(dòng)的指導(dǎo)性文件，主要從下述幾個(gè)方面對(duì)開放式基金的發(fā)售活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。 ( )

A.對(duì)基金銷售人員的行為規(guī)范

B.基金銷售宣傳活動(dòng)的地點(diǎn)規(guī)定

C.基金銷售宣傳活動(dòng)方式的規(guī)定

D.基金銷售宣傳的內(nèi)容規(guī)定

35.按《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國(guó)貨幣，市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括 ( )

A.現(xiàn)金

B.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

D.短期持有的股票

36.下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)政策的要求中，正確的有 ( )

A.會(huì)計(jì)年度為1月1日至12月31日

B.會(huì)計(jì)年度為基金成立日至下一年度的同一天

C.以人民幣為記賬本位幣

D.會(huì)計(jì)核算以權(quán)責(zé)發(fā)生制為記賬基礎(chǔ)

37.基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司應(yīng)經(jīng) ( )

A.董事會(huì)決議通過

B.基金份額持有人大會(huì)通過

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批

D.分公司所在地政府審批

38.下列有關(guān)證券投資基金的特點(diǎn)的說法中，正確的是 ( )

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息保密

D.獨(dú)立托管、保障安全

39.以下屬于基金管理費(fèi)的來(lái)源的是 ( )

A.基金的股息

B.基金的利息收益

C.基金資產(chǎn)

D.另向投資者收取

40.有下列( )情況之一的，封閉式基金應(yīng)當(dāng)終止上市。

A.基金合同期限屆滿

B.基金份額持有人不足1000人

C.基金折價(jià)率連續(xù)20個(gè)工作日超過20%的

D.基金份額總額低于核準(zhǔn)的規(guī)模

41.開放式基金的成立需滿足以下條件 ( )

A.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低基金份額總額

B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)的份額總額的80%

C.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到1000人以上

D.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上

42.投資者參與開放式基金的認(rèn)購(gòu)需要經(jīng)過( )三個(gè)步驟。

A.基金賬戶的開立

B.資金賬戶的開立

C.證券交易所席位的取得

D.認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)

43.按照《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)包括 ( )

A.辦理基金備案手續(xù)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

D.召集基金份額持有人大會(huì)

44.基金市場(chǎng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括 ( )

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D.基金評(píng)級(jí)公司

45.封閉式基金和開放式基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在 ( )

A.基金期限不同

B.投資對(duì)象不同

C.激勵(lì)約束機(jī)制和投資策略不同

D.價(jià)格形成不同

46.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為 ( )

A.債券基金的收益不如債券的利息固定

B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日

C.，債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

D.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

47.依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為 ( )

A.偏股型基金

B.偏債型基金

C.股債平衡型基金

D.靈活配置型基金

48.開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備下列( )條件的，方可成立。

A.基金募集份額總額不少于2億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于l000人 .

49.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定 ( )

A.接受全額贖回

B.拒絕全額贖回

C.全部延期贖回

D.部分延期贖回

50.基金管理公司主要職責(zé)有 ( )

A.依法募集基金

B.進(jìn)行基金資產(chǎn)的評(píng)估管理

C.編制中期基金報(bào)告

D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

51.董事會(huì)審議下列( )事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。

A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B.聘請(qǐng)或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.公司管理的基金的季度報(bào)告

D.資產(chǎn)負(fù)債表或有事項(xiàng)

52.場(chǎng)外資金清算包括( )等。

A.申購(gòu)、增發(fā)新股的資金清算

B.支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算

C.開放式基金申購(gòu)與贖回的資金清算

D.股票買賣

53.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，其中對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括 ( )

A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例

B.融資限制

C.股票申購(gòu)限制

D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

54.在基金營(yíng)銷環(huán)境的要素中，基金管理人本身的( )會(huì)對(duì)基金營(yíng)銷產(chǎn)生重要的影響。

A.股權(quán)結(jié)構(gòu) B.經(jīng)營(yíng)流程

C.經(jīng)營(yíng)策略 D.資本實(shí)力

55.開放式基金的代銷是一種通過( )等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。

A.銀行 B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司 D.財(cái)務(wù)顧問公司

56.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在 ( )

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

D.有效防止信息濫用

57.以下屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有 ( )

A.基金份額上市交易公告書

B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

C.重大事項(xiàng)公告

D.基金定期報(bào)告

58.基金監(jiān)管的原則具體表現(xiàn)為 ( )

A.依法監(jiān)管

B.“三公”原則

C.監(jiān)管與自律并重原則

D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

57.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括 ( )

A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見

B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

60.基金管理公司辦理重大變更事項(xiàng)，有下列( )情形，須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.公司新增股東

B.公司變更注冊(cè)資本、變更股東出資比例

C.修改章程

D.設(shè)立、變更、撤銷分公司

全真模擬試卷三參考答案(如有出去敬請(qǐng)?jiān)?

二、不定項(xiàng)選擇題

31.ABCD 32.ABC 33.ABCD 34.ACD 35.ABC

36.ACD 37.AC 38.ABD 39.ABC 40.AB 41.AD

42.ABD 43.ABCD 44.ABCD 45.ACD 46.ACD

47.ABCD 48.AB 49.AD 50.ACD 51.AB 52.ABC

53.ABCD 54.ACD 55.ABCD 56.ABCD 57.ABD

58.ABCD 59.ABCD 60.ABCD

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