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2011年基金從業(yè)考試一套證券投資基金基礎(chǔ)模擬題14

發(fā)表時(shí)間:2011/7/6 9:43:39 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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41. 2007年10月發(fā)布并實(shí)施的《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》,要求基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則()。

A.投資人利益優(yōu)先原則 B.全面性原則

C.客觀性原則 D.及時(shí)性原則

42. 封閉式基金的基金份額上市交易,應(yīng)符合下列條件()。

A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

B.基金合同期限為3年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于200人

43. 目前,我國(guó)可以辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括()。

A.商業(yè)銀行 B.證券公司

C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

44. 基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定,并具備下列條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)( )。

A.基金募集份額總額不少于2億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

45. 以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。

A.基金份額認(rèn)購(gòu)上存在兩種收費(fèi)模式:前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式

B.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式

C.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi),在贖回基金時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式

D.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者能夠長(zhǎng)期持有基金

46. 貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回原則為( )。

A.“未知價(jià)”交易原則 B.“確定價(jià)”原則

C.“金額申購(gòu)、份額贖回”原則 D.“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

47. 基金合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市。ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易規(guī)則中正確的是( )。

A.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

B.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行

C.基金買入申報(bào)數(shù)量為1000份或其整數(shù)倍,不足1000份的部分可以賣出

D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元

48. 以下關(guān)于巨額贖回的說(shuō)法中正確的是( )。

A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí),為巨額贖回

B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回

C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí),基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告,并說(shuō)明有關(guān)處理方法

D.基金連續(xù)2個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫停接受贖回申請(qǐng)

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