為了幫助考生系統(tǒng)的復習基金從業(yè)考試課程，全面的了解基金從業(yè)考試的相關重點，小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導材料，希望對您參加本次考試有所幫助！！

131.判斷基金半年度報告不需要進行審計，而基金年度報告中披露的內(nèi)容應經(jīng)過審計

132.基金半年度報告只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標，而基金年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)，財務指標，基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。

133.基金的重大事件包括：(多選)1.提前終止基金合同2

133.基金的重大事件包括：(多選)1.提前終止基金合同2.延長基金合同期限3.轉換基金運作方式4.更換基金管理人或基金托管人5.高管負責人發(fā)生變動

134.貨幣市場基金的特殊信息披露內(nèi)容具體包括：1.基金收益公告2.影子價格3.攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的情形。

135.貨幣市場基金收益公告：貨幣市場基金每日分配收益，凈值保持在1元不變，收益公告主要包括每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

分為三類：1.封閉期的收益公告2.開放日的收益公告3.節(jié)假日的收益公告

136.偏離度公告概念：為了客觀體現(xiàn)貨幣市場基金的實際收益情況，避免采用攤余成本法計

算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基

金份額持有人利益產(chǎn)生不利影響。

137.我國證券市場法規(guī)體系的構成：1.國家法律2.行政法規(guī)3.部門規(guī)章4.自律規(guī)則

138.我國對證券市場進行監(jiān)督管理的主要手段包括：1.法律手段2.經(jīng)濟手段3.行政手段

139.證券市場監(jiān)督管理體系的八字方針：法制，監(jiān)管，自律，規(guī)范

140.判斷行政監(jiān)管機構的職責：1.中國證監(jiān)會2.中國證監(jiān)會派出機構(詳細見書216頁)

141.主要法律(主要記實施的日期)

《證券法》1999年7月1日起實施，現(xiàn)行《證券法》于2006年1月1日起生效

《公司法》于1994年7月1日起施行，現(xiàn)行《公司法》于2006年1月1日起施行

《證券投資基金管理公司管理辦法》于2004年9月16日頒布，于2004年10月1日實施

《證券投資基金托管資格管理辦法》于2004年11月29日頒布，于2005年1月1日實施

《證券投資基金運作管理辦法》于2004年6月29日頒布，2004年7月1日實施

《證券投資基金信息披露管理辦法》于2004年6月8日審議通過，2004年7月1日施行

《證券投資基金銷售管理辦法》于2004年6月25日頒布，2004年7月1日起實施

142.關于證券犯罪的規(guī)定主要有：1.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪。構成該罪的，處有期徒刑，拘役，并處罰金。最高刑罰為有期徒刑10年，并處違法所得5倍罰金。2.編造并傳播證券交易虛假信息罪3.操縱證券，期貨交易價格罪4.違法運用客戶資金罪和違反國家規(guī)定運用資金罪

143.基金監(jiān)管目標包括：1.保護基金投資者的合法利益2.保證市場的公平，效率和透明.

3.防范和降低系統(tǒng)性風險4.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

144.基金監(jiān)管的原則：1.依法監(jiān)管原則2.公開，公平，公正原則3.監(jiān)管與自律并重原則

4.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則5.審慎監(jiān)管原則

145.多選基金管理人基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：

1.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

2.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

3.單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

4.違反基金合同關于投資范圍，投資策略和投資比例等約定5.中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形

146.封閉式基金的收益分配，每年不得少于1次，年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%

147.任何機構從事基金銷售活動應遵循的三個基本原則：1.遵守法律，行政法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定，不得損害國家利益，社會公共利益和投資人的合法權益2.遵守基金合同，基金代銷協(xié)議的約定3.公開，公平，公正，誠實守信，勤勉盡責，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

148.信息管理平臺：指基金銷售機構使用的與基金銷售業(yè)務相關的信息系統(tǒng)，主要包括：

1.前臺業(yè)務系統(tǒng)2.后臺管理系統(tǒng)3.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

149.前臺業(yè)務系統(tǒng)分為：自助式和輔助，兩種類型

4.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則5.審慎監(jiān)管原則

相關文章：

2011年基金從業(yè)資格考試考前考點總結匯總

2011年基金從業(yè)考前仿真模擬題匯總

2011年基金從業(yè)資格考試基礎知識沖刺重點匯總

2011年基金從業(yè)考試證券投資基金銷售基礎模擬題匯總

2011年基金從業(yè)資格考試基金銷售基礎重點難點匯總

編輯推薦：

2011年基金從業(yè)資格考試用書

2011年基金從業(yè)資格考試模擬試題

2011年基金從業(yè)資格考試輔導資料

基金從業(yè)資格考試網(wǎng)絡課堂 免費試聽

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁