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2011基金從業(yè)資格考試三部分基金銷售重點難點3

發(fā)表時間:2011/7/1 9:10:43 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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基金代銷機構(gòu)的資格管理

商業(yè)銀行
證券公司
證券投資咨詢機構(gòu)
專業(yè)基金銷售機構(gòu)
最近3年沒有受到行政或刑事處罰
最近2年沒有損害客戶利益的行為
注冊資本≥2000萬元且必須為實繳貨幣資本
取得基金從業(yè)資格的人數(shù)≥30且≥員工人數(shù)的1/2
有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門,該部門員工人數(shù)≥1/2取得基金從業(yè)資格
 
高級管理人員已取得基金從業(yè)資格,并具備2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
主要出資人持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度;注冊資本≥3000萬元;最近3年沒有受到行政或刑事處罰
基金代銷部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格,并具備2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷
 
持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度
 
 
 
最近3年沒有代理投資人從事證券買賣行為
 

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