關(guān)于基金從業(yè)資格 不得不知道的15項規(guī)定

截止到目前，我國規(guī)范基金的法律法規(guī)、部門規(guī)章等已有20余部，其中多部法規(guī)均涉及基金從業(yè)資格的內(nèi)容。本期協(xié)力金融法律評論為您梳理出我國法律法規(guī)中關(guān)于基金從業(yè)資格不得不知道的15項內(nèi)容。

1.設(shè)立基金管理公司是否要求相關(guān)人員具有基金從業(yè)資格?

《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規(guī)定，取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)是設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司必須具備的條件之一。同時，《證券投資基金管理公司管理辦法》第6條也規(guī)定，持有基金從業(yè)資格是基金管理公司的設(shè)立條件之一。有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

2.申請基金托管資格的商業(yè)銀行是否需要基金從業(yè)資格?

《中華人民共和國證券投資基金法》第33、34條規(guī)定，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)是擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件條件之一?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任。 《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》第8條規(guī)定，申請基金托管資格的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2;擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。

3.可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格的情形有哪些?

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第16條規(guī)定，從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

①通過基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)資格考試;

②最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

③基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。

4.律師在出具私募基金管理人登記法律意見書時是否需要審查高管人員基金從業(yè)資質(zhì)?

根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》的規(guī)定，經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就申請機構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格發(fā)表法律意見。

5.關(guān)于從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員資質(zhì)要求有哪些規(guī)定?

根據(jù)《私募投資基金登記備案的問題解答(七)》中的規(guī)定，對于私募基金管理人首次申請私募證券投資基金管理人資格、私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人同時從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)類型等申請從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，其從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員和基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。已登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自查從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員是否具備基金從業(yè)資格。

6.申請注冊基金從業(yè)資格的一般條件是什么?

根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》的規(guī)定，參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的科目一、科目二和科目三考試。通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業(yè)資格。

科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》(2016年9月份推出)。

7.私募基金管理人高管人員如何獲取基金從業(yè)資質(zhì)?

根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的規(guī)定，關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求如下：

①從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

②私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

(一)通過基金從業(yè)資格考試。

(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上。

(三)已通過證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。

擬通過上述第(二)、(三)情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過基金從業(yè)資格考試科目一考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。

8.哪些符合條件的私募基金管理人的高級管理人員可以通過資格認(rèn)定委員會認(rèn)定基金從業(yè)資格? 根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》的規(guī)定，符合以下條件的可以通過資格認(rèn)定委員會認(rèn)定基金從業(yè)資格?

①從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目;

②擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上;

③從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員;

④在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

9.哪些符合條件的私募基金管理人的高級管理人員只需通過科目一考試就可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格?

根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》的規(guī)定，符合以下條件的只需通過科目一考試就可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格：

①最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;

②已通過證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊會計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員等。

10.私募股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，

通過證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格?

根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(九)》的規(guī)定：

①已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》

科目考試的，需再通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的科目一考試，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格;

②已于2015年12月份之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

11.商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?

《證券投資基金銷售管理辦法》 第10條規(guī)定，商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

①公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格;

②國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人;城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。

12.證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?

13.《證券投資基金銷售管理辦法》 第11條規(guī)定，證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

①公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員

工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格;

②取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人。

13.期貨公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?

《證券投資基金銷售管理辦法》 第12條規(guī)定，期貨公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

①公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格;

②取得基金從業(yè)資格的人員不少于20人。

14.保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?

《證券投資基金銷售管理辦法》 第13條規(guī)定，保險經(jīng)紀(jì)公司和保險代理公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

①公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格;

②取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

15.證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，是否要求從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格?

《證券投資基金銷售管理辦法》 第14條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

①公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員

工人數(shù)的1/2，負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者其他金融相關(guān)機構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷;公司主要分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格;

②取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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