為了幫助考生系統(tǒng)的復習2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導資料，希望對您參加本次考試有所幫助!

第一章

1.證券的定義：指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

2.有價證券的分類：

廣義：包括商品證券，貨幣證券，資本證券

狹義：指資本證券

1.按證券發(fā)行主體不同，有價證券可分為政府證券，政府機構(gòu)證券，和公司證券。

2.按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，有價證券可分為上市證券和非上市證券。

3.按募集方式分類，有價證券可以分為公募證券和私募證券。

4.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可以分為股票，債券和其他證券三大類。

3.有價證券的特征：1.期限性 2.收益性 3.流動性 4.風險性

4. 證券市場的基本功能：1.籌資-投資功能

2.資本定價功能

3.資本配置功能

5.證券市場的品種結(jié)構(gòu)：1.股票市場2.債券市場3.基金市場4.衍生品市場

6.證券市場的發(fā)展歷史：

1602年世界上第一個股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立

1773年英國第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立

1790年美國第一個證券交易所—費城證券交易所成立

7.證券市場參與者包括：1.證券發(fā)行人2.證券投資人3.證券市場服務(wù)機構(gòu)4.自律性組織5.證券監(jiān)管機構(gòu)

8.股票的定義：股票是一種有價證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

股票的性質(zhì)：1.股票是有價證券

2.股票是要式證券

3.股票是證權(quán)證券

4.股票是資本證券

5.股票是綜合權(quán)利證券

股票的特征：1.永久性2.參與性3.收益性4.流動性5.風險性

9.上市公司的條件：向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在10%以上.

10.股票的價格：指股票在證券上買賣的價格

公式：股票價格=預(yù)期股息/ 必要收益率

11.國民經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過哪四個階段：高漲，危機，蕭條，復蘇

12.影響股票價格的主要因素：1.公司層面2.宏觀經(jīng)濟層面3.其它因素

13.普通股股東的權(quán)利：1.公司重大決策參與權(quán)2.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3.其它權(quán)利

普通股股東的義務(wù)：1.不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

2.不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任兵損害公司債權(quán)人的利益

14.債券的概念：是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

債券的票面要素：1.債券的票面價值2.債券的到期期限3.債券的票面利率4.債券發(fā)行者名稱

債券的特征：1.償還性2.流動性3.安全性4收益性

債券的一般分類：1.按發(fā)行主體分類。可分為政府債券，金融債券，公司債券

2.按計息與付息方式分類?？煞譃閱卫麄?，復利債券

3.按債券形態(tài)分類?？煞譃閷嵨飩?，憑證式債券，記帳式債券

我國債券的分類：1.國債2.金融債券3.企業(yè)債券

15.債券與股票的區(qū)別：1.二者權(quán)利不同2.二者目的不同3.期限不同4.收益不同5風險性不同

16.金融衍生工具的概念：指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。

金融衍生工具的特征：1.跨期性2.杠桿性3.聯(lián)動性4.不確定性或高風險性

金融衍生工具的一般分類：1.金融遠期合約2.金融期貨3.金融期權(quán)4.金融互換5.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

金融衍生工具的功能：1.套期保值功能2.價格發(fā)現(xiàn)功能3.投機功能4.套利功能

17.證券發(fā)行市場的定義：指發(fā)行人向投資者出售證券的市場，是一個無形市場。

18.證券交易方式：1.現(xiàn)貨交易2.遠期交易和期貨交易3.回購交易4.信用交易

19.場內(nèi)市場運行包括：1.證券交易所2.證券交易的原則和規(guī)則3.證券指數(shù)

1990年11月26日成立的上海證券交易所

1990年12月1日成立的深圳證券交易所

證券交易的程序：開戶，委托，成交，結(jié)算

20.我國證券交易采用兩種競價方式：1.集合競價方式，每個交易日的9點15-9點25為開盤集合競價時間　2.連續(xù)競價方式 9點30-11點30 ，13點-15點為連續(xù)競價時間

21.股票投資收益包括;1.股息收入2.資本利得3.公積金轉(zhuǎn)增股本

在上市公司稅后利潤中分配順序：1.彌補以前年度的虧損

2.提取法定公積金

3.提取任意公積金

4.支付優(yōu)先股股息

5.支付普通股股息

22.債券的投資收益包括：1.債券的利息收益2.資本利得3.再投資收益

23.系統(tǒng)性風險包括：1.政策風險2.經(jīng)濟周期波動風險3.利率風險4.購買力風險

購買力風險又稱“通貨膨脹風險”是由于通貨膨脹貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險。實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率

非系統(tǒng)風險的定義：指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風險，它是由某一特殊的因素引起，與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)，全面的聯(lián)系，而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響。也稱為“微觀風險”。

24.短期國庫券作為無風險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的幾個規(guī)律：重點第2個

2.不同債券的利率不同，這是對信用風險的補償。在期限相同的情況下：

中央政府其他依次級別低的債券利率較高，這是國為它們的信用風險不同。

其他依次級別低的債券利率較高，這是國為它們的信用風險不同。其他依次級別低的債券利率較高，這是國為它們的信用風險不同。

相關(guān)文章：

2012年基金從業(yè)資格考試章節(jié)重要考點匯總

2012年基金從業(yè)資格考試證券投資基金章節(jié)重點匯總

2012年基金從業(yè)考試基金銷售基礎(chǔ)重點難點匯總

更多關(guān)注：基金從業(yè)資格考試報考指南 考試培訓 考試動態(tài)

（責任編輯：中大編輯）