基金市場服務(wù)機構(gòu)

基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。除基金管理人與基金托管人外，基金市場還有許多面向基金提供各類服務(wù)的其他機構(gòu)。這些機構(gòu)主要包括基金銷售機構(gòu)、銷售支付機構(gòu)、份額注冊登記機構(gòu)、估值核算機構(gòu)、投資顧問機構(gòu)、評價機構(gòu)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)以及律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

1.基金銷售機構(gòu)

基金銷售是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購、贖回，并收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的活動?；痄N售機構(gòu)是指從事基金銷售業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認定的可以從事基金銷售的其他機構(gòu)。目前可申請從事基金代理銷售的機構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)。

2.基金銷售支付機構(gòu)

基金銷售支付是指基金銷售活動中基金銷售機構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動?；痄N售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付業(yè)務(wù)活動的商業(yè)銀行或者支付機構(gòu)?；痄N售支付機構(gòu)從事銷售支付活動的，應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》(商業(yè)銀行除外)，并制定了完善的資金清算和管理制度，能夠確?；痄N售結(jié)算資金的安全、獨立和及時劃付?；痄N售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案。

3.基金份額登記機構(gòu)

基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。基金份額登記機構(gòu)是指從事基金份額登記業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)?；鸸芾砣丝梢赞k理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。公開募集基金份額登記機構(gòu)由基金管理人和中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)擔(dān)任?；鸱蓊~登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶;負責(zé)基金份額的登記;基金交易確認;代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊;法律法規(guī)或份額登記服務(wù)協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

4.基金估值核算機構(gòu)

基金估值核算是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動?；鸸乐岛怂銠C構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)。基金管理人可以自行辦理基金估值核算業(yè)務(wù)，也可以委托基金估值核算機構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)?；鸸乐岛怂銠C構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請注冊。

5.基金投資顧問機構(gòu)

基金投資顧問是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務(wù)活動。基金投資顧問機構(gòu)是指從事基金投資顧問業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)。基金投資顧問機構(gòu)提供公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊。未經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)注冊，任何機構(gòu)或者個人不得從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)?；鹜顿Y顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)務(wù)進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。

6.基金評價機構(gòu)

基金評價是指對基金投資收益和風(fēng)險或者基金管理人管理能力進行的評級、評獎、單一指標(biāo)排名或者中國證監(jiān)會認定的其他評價活動。評級是指運用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。基金評價機構(gòu)是指從事基金評價業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)?；鹪u價機構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊?；鹪u價機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正，依法開展基金評價業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。

7.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)

基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障和基金交易電子商務(wù)平臺等的業(yè)務(wù)活動。從事基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備國家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認證，具有開展業(yè)務(wù)所需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)等條件，其信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及行業(yè)自律組織等的業(yè)務(wù)規(guī)范要求。

8.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所

律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所作為專業(yè)、獨立的中介服務(wù)機構(gòu)，為基金提供法律、會計服務(wù)。

（責(zé)任編輯：中大編輯）

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