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第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

一、基金管理人的信息披露業(yè)務(wù)

管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

①向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集材料。份額發(fā)售的3日前，登載在指定報刊網(wǎng)址上

②在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

③開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上，在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書并就更新內(nèi)容提供書面說明。

④基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向證券交易所提交上市交易公告書等上市申請材料。獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市日前3個工作日登載

⑤至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。開放式基金在開始辦理申購或贖回前至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開后應(yīng)于，每個開放日的次日披露基金份額資產(chǎn)凈值和份額累計(jì)凈值。

⑥在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露全文;上半年結(jié)束后60日內(nèi);每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)披露季度報告

⑦當(dāng)發(fā)生重大影響事件時，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其他地方證監(jiān)局備案。封閉式基金還應(yīng)在披露前送基金上市的證交所審核

⑧誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報告證監(jiān)會及上市的證交所。

⑨管理人召集大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。召開后，應(yīng)將大會決定的事項(xiàng)報證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，并予公告。

⑩職責(zé)終止時，應(yīng)聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時報證監(jiān)會備案。

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