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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：證券市場基礎(chǔ)知識講義

第二節(jié) 基金的投資運作

一、基金的投資管理

首要目標(biāo)：努力按照基金合同約定實現(xiàn)與投資目標(biāo)相匹配的投資收益的過程。

最高決策機構(gòu)：投資決策委員會{非常設(shè)的議事機構(gòu)}

投資管理部門：投資部、研究部以及交易部

一般而言，基金的投資管理業(yè)務(wù)具體實施程序：“研究→投資決策→投資執(zhí)行→績效評估及信息反饋→投資組合調(diào)整”

二、基金的交易管理

交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的重要環(huán)節(jié)。

按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行投資。

三、基金的績效衡量

基金的績效衡量是對基金經(jīng)理投資能力的衡量，其目的在于準(zhǔn)確反映基金經(jīng)理的綜合績效水平。

四、基金的投資風(fēng)險控制

(一)外部風(fēng)險{市場風(fēng)險、政策風(fēng)險等系統(tǒng)性風(fēng)險和信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等非系統(tǒng)性風(fēng)險}

(二)內(nèi)部風(fēng)險{基金管理人的投資策略風(fēng)險、基金管理人的管理水平風(fēng)險、基金管理人的職業(yè)道德風(fēng)險}

(三)基金管理公司的風(fēng)險控制

1、基金管理公司的風(fēng)險控制體系?！撅L(fēng)險控制的組織體系和風(fēng)險控制的制度體系】

2、基金管理公司在業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部管理中面臨的風(fēng)險?！竟局卫斫Y(jié)構(gòu)風(fēng)險、員工道德風(fēng)險、法律風(fēng)險、業(yè)務(wù)風(fēng)險{投資管理風(fēng)險、營銷風(fēng)險、第三方風(fēng)險、后臺風(fēng)險、關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險、監(jiān)察稽核風(fēng)險、信息披露風(fēng)險}、其他風(fēng)險{人力資源風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等}】

3、風(fēng)險控制程序?！撅L(fēng)險評估、確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、風(fēng)險管理的組織實施、監(jiān)控風(fēng)險管理業(yè)績、改進(jìn)風(fēng)險管理能力】

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