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第四節(jié) 基金市場的服務(wù)機構(gòu)

一、基金代銷機構(gòu)

(一)基金代銷機構(gòu)的資格管理

1、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。最近3年無違法違規(guī);取得資格的不少于該部門員工人數(shù)的1/2，管理人員有資格、2年以上基金業(yè)務(wù)或5年以上證券、金融業(yè)務(wù)【第九條】

2、證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。……最近兩年無挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;……【第十條】

3、證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。……注冊資本不低于2000萬，且為實繳貨幣資本;高管有資格、2年以上基金業(yè)務(wù)或5年以上證券、金融業(yè)務(wù);持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計年度;最近3年無代理投資人從事證券買賣的行為【第十一條】

4、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。……持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于3000萬，最近3年無違法違規(guī);取得資格的不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1/2……【第十二條】

(二)基金代銷機構(gòu)的作用和職責(zé)

拓寬了基金銷售的渠道，給投資者申購、贖回基金份額提供了方便的場所。檔案保存期不少于15年

(三)基金代銷機構(gòu)的運作管理

書面代銷協(xié)議

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（責(zé)任編輯：中大編輯）

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