1. 我國(guó)證券市場(chǎng)法規(guī)體系由國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和自律規(guī)則構(gòu)成

1. 我國(guó)證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

1. 我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織主要是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)

1. 《公司法》適用于在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的所有有限責(zé)任公司和股份有限公司

1. 從事基金托管業(yè)務(wù)的主體必須是我國(guó)境內(nèi)的中資商業(yè)銀行并具備規(guī)定的條件，且必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的同時(shí)核準(zhǔn)，才能依法取得基金托管資格。

1. 我國(guó)可以從事基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司四類

1. 信息管理平臺(tái)主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

1. 基金銷售業(yè)務(wù)流程控制包括銷售決策流程控制和銷售業(yè)務(wù)執(zhí)行流程控制兩部分

2004年6月1日

《證券投資基金法》實(shí)施

2004年7月1日

《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》實(shí)施

2004年10月1日

《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》實(shí)施

2004年12月

《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》實(shí)施

2005年1月1日

《證券投資基金托管資格管理辦法》實(shí)施

2006年1月1日

現(xiàn)行《證券法》 和《公司法》實(shí)施

2006年2月

《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則（2004年修訂）》實(shí)施

2007年3月15日

《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》頒布并實(shí)施

2007年10月12日

《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》和《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》頒布并實(shí)施

2008年4月25日

《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》發(fā)布并實(shí)施