為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)2012年基金從業(yè)資格考試課程全面的了解基金從業(yè)考試教材的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了2012年基金從業(yè)考試輔導(dǎo)資料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!

第六節(jié) 上市開放式基金(LOF)的募集與交易

一、LOF募集概述

目前我國(guó)只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

LOF的募集分為場(chǎng)外募集與場(chǎng)內(nèi)募集兩個(gè)部分。

場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司開立的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)(“TA系統(tǒng)”)。

場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司開立的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

二、LOF的場(chǎng)外募集

LOF場(chǎng)外募集與普通開放式基金的募集相同。

三、LOF的場(chǎng)內(nèi)募集

LOF場(chǎng)內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式，但無配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。投資者認(rèn)購(gòu)LOF基金，需要持有深圳普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

四、封閉期與開放期

基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。封閉期不受理贖回。

五、LOF的上市交易

LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同。

六、LOF份額的申購(gòu)、贖回原則

采用“金額申購(gòu)、份額贖回”的原則：申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)。

七、LOF份額轉(zhuǎn)托管

LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管分：場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外到場(chǎng)外的操作。

跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管分：場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外、場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)的操作。

不得跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的情況：(常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))

1 處于募集期或封閉期的LOF份額。

2 分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額。

3 處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。

相關(guān)文章：

2012年基金從業(yè)資格考試證券投資基金章節(jié)重點(diǎn)匯總

2012年基金從業(yè)考試基金銷售基礎(chǔ)重點(diǎn)難點(diǎn)匯總

2012年基金從業(yè)考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)講義匯總

更多關(guān)注：基金從業(yè)資格考試報(bào)考指南 考試培訓(xùn) 考試動(dòng)態(tài)

（責(zé)任編輯：中大編輯）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁