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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：證券市場基礎(chǔ)知識講義

第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理

第一節(jié) 我國證券市場法規(guī)體系和監(jiān)督管理

一、我國證券市場的法規(guī)體系

國家法律：《證券法》、《公司法》、《證券投資基金法》、《中華人民共和國刑法》及修正案…

行政法規(guī)：《期貨交易管理條例》、《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風(fēng)險處置條例》…

部門規(guī)章：中國證監(jiān)會;蓋了證券發(fā)行、上市公司、市場交易、信息披露、基金、期貨、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)等方面

自律規(guī)則：證交所、證券業(yè)協(xié)會

二、我國證券市場的監(jiān)督和管理

(一)我國證券市場監(jiān)督管理概述

1、證券市場監(jiān)管的意義、目標(biāo)、原則和手段。

原則：依法管理原則;保護投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則

主要手段：法律手段、經(jīng)濟手段、行政手段

2、我國證券市場的監(jiān)管框架。“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”

(二)行政監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)

1、中國證監(jiān)會。主要職責(zé)…

依法履行職責(zé)：現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證(涉嫌違法)、作出說明、查閱資料、查詢凍結(jié)或查封賬戶、限制證券買賣

2、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。36證監(jiān)局9稽查局

(三)自律性組織的職責(zé)

1、證券交易所。主要職責(zé)…

2、中國證券業(yè)協(xié)會。主要職責(zé)…

“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”自律管理的工作方針

三、我國證券市場相關(guān)主要法律

(一)《證券法》

1998.12.29人大九屆六次會議通過，1999.7.1實施

2004.8.28和2005.10.27修訂，2006.1.1生效

(二)《公司法》

1993.12.29人大八屆五次會議通過，1994.7.1施行

1999.12.25、2004.8.28和2005.10.27修訂，2006.1.1施行

(三)《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定

1、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

2、編造并傳播證券交易虛假信息罪

3、操縱證券、期貨交易價格罪

4、違法運用客戶資金罪和違反國家規(guī)定運用資金罪。

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