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第五節(jié) 基金的銷售流程、客戶服務(wù)及投資者教育

一、基金銷售的基本流程

(一)投資者風(fēng)險(xiǎn)測試

(二)產(chǎn)品適用性分析

1、產(chǎn)品適用性分析。 “把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資者”

2、風(fēng)險(xiǎn)提示。《適用性指導(dǎo)意見》第六章31條：需要履行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，告知可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并在認(rèn)購申購的同時(shí)進(jìn)行確認(rèn)。

(三)提供投資咨詢建議

1、提供投資咨詢建議的方式。電話聯(lián)絡(luò)、面談拜訪、舉辦理財(cái)講座及說明會(huì)、電郵和短信等

2、提供投資咨詢的注意事項(xiàng)：⑴介紹基金產(chǎn)品須通俗化、簡單化，少用專業(yè)術(shù)語。 ⑵謹(jǐn)慎解說基金產(chǎn)品。

(四)受理基金業(yè)務(wù)申請

1、基金業(yè)務(wù)申請的類型

⑴帳戶類業(yè)務(wù)：基金賬戶管理業(yè)務(wù)：基金賬戶開戶、登記、銷戶、取消登記等業(yè)務(wù); 交易帳戶管理業(yè)務(wù)：交易帳戶開戶、資料修改、解鎖、交易密碼重置、交易密碼修改、銷戶等業(yè)務(wù)

⑵交易類業(yè)務(wù)：認(rèn)購、申購、贖回、設(shè)置分紅方式、基金轉(zhuǎn)換、基金轉(zhuǎn)托管、撤單等業(yè)務(wù)

2、受理基金業(yè)務(wù)申請的注意事項(xiàng)：

⑴提供的業(yè)務(wù)資料務(wù)必保證真實(shí)、有效;

⑵妥善保管交易密碼，預(yù)留印鑒;

⑶任何需要簽章確認(rèn)的業(yè)務(wù)文件務(wù)必在審視無誤后方可簽署;

⑷保留原始業(yè)務(wù)憑證，以便日后查詢;

⑸投資者的各類基金業(yè)務(wù)委托，以基金的注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

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