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三、基金托管的運(yùn)作管理

(一)簽署基金合同階段{基金托管人介入基金托管業(yè)務(wù)的起始階段}

(二)基金募集階段{基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段}

(三)基金運(yùn)作階段{基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段}

(四)基金終止階段{基金托管人盡責(zé)的善后階段}【更換托管人或基金終止清算】

四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)：保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格;防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整;維護(hù)基金持有人的權(quán)益;保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。

(二)內(nèi)部控制的原則：⑴合法性原則;⑵完整性原則;⑶及時性原則;⑷審慎性原則;⑸有效性原則;⑹獨(dú)立性原則。

(三)內(nèi)部控制的內(nèi)容

⑴資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制。 ⑵資金清算的內(nèi)部控制。

⑶投資監(jiān)督的內(nèi)部控制。 ⑷會計核算和估值的內(nèi)部控制。

⑸技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制。

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