為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程，全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn)，小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料，希望對(duì)您參加本次考試有所幫助！！

(三)基金的宣傳推介

1、對(duì)基金銷售宣傳活動(dòng)時(shí)間的規(guī)定。

2、對(duì)基金宣傳推介材料內(nèi)容的規(guī)定：⑴宣傳途徑;⑵宣傳中加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo);⑶語言表述;⑷應(yīng)當(dāng)引用業(yè)界公認(rèn)比較權(quán)威的獎(jiǎng)項(xiàng)，且應(yīng)當(dāng)避免引用兩年前的獎(jiǎng)項(xiàng);⑸應(yīng)報(bào)送報(bào)告材料：報(bào)送內(nèi)容、報(bào)送形式{書面,附電子版}、報(bào)送流程{應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)}

3、對(duì)基金業(yè)績(jī)宣傳的規(guī)定。

可登載過往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外。

6月-1年{合同生效之日起計(jì)算業(yè)績(jī)};

1年-10年{生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)};

10年以上{最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)}

4、對(duì)基金推介材料的風(fēng)險(xiǎn)提示。

⑴登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)。并提示基金投資人我國基金運(yùn)作時(shí)間較短，不能反映股市發(fā)展的所有階段。由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績(jī)證明并不能替代基金托管銀行的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函。

⑵基金宣傳推介材料含有中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或保證。

⑶有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加人完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函。其他情況下，基金宣傳推介材料的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字必須醒目，方便閱讀。

5、違規(guī)情形和相應(yīng)的監(jiān)管處罰措施。

⑴基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宜傳推介材料的違規(guī)情形主要包括以下3種：①未履行報(bào)送手續(xù);②基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料、不一致;③基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及規(guī)定的其他情形。

⑵行政監(jiān)管或行政處罰措施：

①提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。

②對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。

③對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)?；鹦麄魍平椴牧献詧?bào)送中國證監(jiān)會(huì)之日起10日后，方可使用。在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時(shí)告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用。

④責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，立案調(diào)查。

⑤對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記人誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

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