為了幫助考生更好地復習備考基金從業(yè)資格考試，小編特匯總了2013年基金從業(yè)資格考試重點備考輔導資料，以供大家參考，希望對您有所幫助，祝您考試順利!

基金的運作

基金的投資管理業(yè)務流程

研究→投資決策→投資執(zhí)行→績效評估及信息反饋→投資組合調整

投資指令應經風險控制部門的審核，確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣可實現決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經理決策的隨意性與道德風險。

內部風險主要是指基金管理人在基金管理過程中產生的風險，主要包括基金管理人的投資策略風險、管理水平風險和職業(yè)道德風險。

基金管理公司風險控制制度體系由四個不同層次的制度構成，即公司章程、內部控制大綱、基本管理制度和部門規(guī)章制度。

基金資產估值是指通過對基金所擁有的全部資產及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產公允價值的過程?；鹳Y產總值是指基金全部資產的價值總和，從基金資產總值中扣除所有負債即是基金資產凈值。

基金資產凈值=基金資產總值-基金負債總值

基金份額凈值=基金資產凈值/基金總份額

基金管理費(一般情況)：股票型基金1.5%;債券型基金低于1%;貨幣市場基金一般為0.33%

基金托管費：封閉式基金0.25%，開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例收取，一般低于0.25%

銷售服務費：貨幣市場基金和短債型基金可以從基金資產列支銷售服務費，一般為0.25%

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（責任編輯：中大編輯）

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