2012年基金從業(yè)考試即將考試，很多考生一定特別希望在考試之前能夠做更多的模擬題進(jìn)行實(shí)戰(zhàn)，小編整理了幾套考前沖刺題，希望能夠助您一臂之力，祝您考試成功??！

基金銷售全真模擬試卷(1)

時(shí)間：120分鐘

一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題O.5分，共35分，以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

1.將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是 ( )

A.投資標(biāo)的不同 B.投資目標(biāo)不同

C.組織形式不同 D.交易方式不同

2.以下情況中，開(kāi)放式基金( )能提前終止基金運(yùn)行。

A.存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元

B.存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人

C.基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)

D.基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的

3.以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是 ( )

A.經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B.政策風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

4.由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的 ( )

A.政策風(fēng)險(xiǎn) B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C.總風(fēng)險(xiǎn) D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

5.貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在 ( )

A.1年以內(nèi) B.1年以上2年以內(nèi)

C.1年以上5年以內(nèi) D.5年以上

6.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人，上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿( )年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。

A.1 B.2 C.3 D.5

7.從( )看，基金份額持有人分兩類：一是公眾或個(gè)人投資者，二是機(jī)構(gòu)投資者。

A.投資規(guī)模 B.投資方式上

C.投資目標(biāo) D.投資組合

8.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò) ( )

A.3% B.2.5% C.10% D.5%

9.以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是 ( )

A.電話服務(wù)中心

B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C.短信服務(wù)

D.互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

10.以下不屬于投資組合公告的披露事項(xiàng)的是 ( )

A.按行業(yè)分類的股票投資組合(股數(shù)、市值占基金資產(chǎn)凈值的比例)及股票面值合計(jì)

B.債券市價(jià)(不含國(guó)債)合計(jì)

C.國(guó)債、貨幣資金合計(jì)

D.列示基金投資中，按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名股票明細(xì)，至少應(yīng)當(dāng)包括股票名稱：數(shù)量、市值占基金資產(chǎn)凈值比例(%)

11.《關(guān)于證券公司辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的有關(guān)規(guī)定，辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范指最近( )內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為。

A.1年 B.6個(gè)月 C.3個(gè)月 D.2個(gè)月

12.( )在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無(wú)形機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人 B.基金托管人

C.基金組織 D.基金份額持有人

13.基金組織在契約型證券投資基金中是一個(gè) ( )

A.代理機(jī)構(gòu) B.中介機(jī)構(gòu)

C無(wú)形機(jī)構(gòu) D.有形機(jī)構(gòu)

14.從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是 ( )

A.基金管理公司的公司章程 B.托管協(xié)議

C.基金契約 D.基金招募書

15.《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.信托投資公司

D.非基金管理人的其他基金管理公司

16.基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )核準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

C.財(cái)政部

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

17.依照《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問(wèn)題的通知》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照0.1%的稅率征收 ( )

A.印花稅 B.企業(yè)所得稅

C.營(yíng)業(yè)稅 D.個(gè)人所得稅

18.以下關(guān)于公司型基金的正確表述是 ( )

A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

C.在國(guó)際上一定不是上市基金

D.肯定是封閉基金

19.一般來(lái)說(shuō)，開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。

A.基金單位資產(chǎn)凈值

B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時(shí)的面值

D.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

20.封閉式基金溢價(jià)發(fā)行是指 ( )

A.基金按高于面值的價(jià)格發(fā)行

B.基金按低于面值的價(jià)格發(fā)行

C.基金按等于面值的價(jià)格發(fā)行

D.以上都不是

全真模擬試卷一參考答案(如有出入敬請(qǐng)?jiān)?

一、單項(xiàng)選擇題

1.B 2.B 3.D 4.D 5.A

6.C 7.A 8.D 9.C 10.A

11.A 12.C 13.C 14.C 15.B

16.D 17.A 18.A 19.A 20.A

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