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基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo)：考前重要考點(diǎn)

第一章

1.證券的定義：指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。

2.有價(jià)證券的分類：

廣義：包括商品證券，貨幣證券，資本證券

狹義：指資本證券

1.按證券發(fā)行主體不同，有價(jià)證券可分為政府證券，政府機(jī)構(gòu)證券，和公司證券。

2.按證券是否在證券交易所掛牌上市交易，有價(jià)證券可分為上市證券和非上市證券。

3.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。

4.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票，債券和其他證券三大類。

3.有價(jià)證券的特征：1.期限性 2.收益性 3.流動(dòng)性 4.風(fēng)險(xiǎn)性

4. 證券市場(chǎng)的基本功能：1.籌資-投資功能

2.資本定價(jià)功能

3.資本配置功能

5.證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)：1.股票市場(chǎng)2.債券市場(chǎng)3.基金市場(chǎng)4.衍生品市場(chǎng)

6.證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史：

1602年世界上第一個(gè)股票交易所在荷蘭的阿姆斯特丹成立

1773年英國(guó)第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立

1790年美國(guó)第一個(gè)證券交易所—費(fèi)城證券交易所成立

7.證券市場(chǎng)參與者包括：1.證券發(fā)行人2.證券投資人3.證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)4.自律性組織5.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

8.股票的定義：股票是一種有價(jià)證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

股票的性質(zhì)：1.股票是有價(jià)證券

2.股票是要式證券

3.股票是證權(quán)證券

4.股票是資本證券

5.股票是綜合權(quán)利證券

股票的特征：1.永久性2.參與性3.收益性4.流動(dòng)性5.風(fēng)險(xiǎn)性

9.上市公司的條件：向社會(huì)公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%，公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在10%以上.

10.股票的價(jià)格：指股票在證券上買賣的價(jià)格

公式：股票價(jià)格=預(yù)期股息/ 必要收益率

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