商業(yè)銀行

證券公司

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

最近3年沒(méi)有受到行政或刑事處罰

最近2年沒(méi)有損害客戶利益的行為

注冊(cè)資本≥2000萬(wàn)元且必須為實(shí)繳貨幣資本

取得基金從業(yè)資格的人數(shù)≥30且≥員工人數(shù)的1/2

有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門，該部門員工人數(shù)≥1/2取得基金從業(yè)資格

高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，并具備2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷

主要出資人持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度；注冊(cè)資本≥3000萬(wàn)元；最近3年沒(méi)有受到行政或刑事處罰

基金代銷部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，并具備2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷

持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度

最近3年沒(méi)有代理投資人從事證券買賣行為

1. 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人，享有信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)，是基金一切活動(dòng)的中心。

1. 基金管理公司在基金運(yùn)作中起著核心作用，其主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高且不低于25%的股東。

1. 只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理，其他任何機(jī)構(gòu)不得從事基金的募集活動(dòng)。

1. 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是基金投資運(yùn)作管理，由公司投資部門負(fù)責(zé)

1. 基金管理公司不需報(bào)證監(jiān)會(huì)審批，可直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)

1. 基金管理公司治理遵循的基本原則是遵循基金份額持有人的利益優(yōu)先

1. 基金管理公司的獨(dú)立董事不得少于3人且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3

1. 督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

1. 基金托管人的職責(zé)中包括兩條：（1）按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（2）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

1. 基金銷售機(jī)構(gòu)建立完善基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度；建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人和銷售相關(guān)資料，保存期不少于15年

1. 在我國(guó)承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是基金管理公司自身和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司